Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach UnternehmenWann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 1 | 1,68 Mio. € |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 1 | 73.683 € |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
2 Fälle
10.01.2025 Vince McMahon (ehem. Executive Chairman und CEO der World Wrestling Entertainment Inc.)WWE-Gründer McMahon verschweigt Vergleichszahlungen gegenüber Board und Prüfern 1,68 Mio. €
Der frühere Executive Chairman und CEO Vince McMahon schloss 2019 und 2022 im Namen von WWE Vergleiche über 3 Mio. und 7,5 Mio. USD, ohne Board, Rechtsabteilung, Buchhaltung oder Abschlussprüfer zu informieren; WWE musste Abschlüsse korrigieren. McMahon zahlt 400.000 USD Zivilstrafe und erstattet WWE 1.330.915,90 USD nach SOX 304(a).
Zahlungen und Vergleiche, die das Top-Management persönlich betreffen, dürfen nie am Board und an der Finanzfunktion vorbei abgeschlossen werden.
- Behörde / Gericht
- U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- Securities Exchange Act 1934 (Umgehung interner Kontrollen, irreführende Angaben gegenüber Prüfern); Sarbanes-Oxley Act Section 304(a)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Medien und Online-Plattformen
- Haftung von Führungskräften
- Vince McMahon (ehem. Executive Chairman und CEO): 400.000 USD Strafe und Rückzahlung von 1.330.915,90 USD an WWE
Originalbetrag 1.730.915,9 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 10.01.2025.
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink
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24.10.2025 Jessica Tam (Handel in Optionen der Score Media and Gaming Inc.)Tipp vom Finanz-VP: Insiderhandel vor Übernahme von Score Media 73.683 €
Jessica Tam kaufte 2021 auf Anweisung eines Bekannten, des VP Finance von Score Media and Gaming, Call-Optionen vor der Bekanntgabe der Übernahme durch Penn National Gaming; der Gewinn lag bei rund 311.000 USD, die Aufteilung wurde über WhatsApp mit Codewörtern und in bar abgewickelt. Im Vergleich: 120.000 CAD Gewinnabschöpfung und zwei Jahre Handelsverbot.
Insiderschulungen müssen klarmachen, dass schon das Handeln auf einen Tipp aus dem privaten Umfeld verboten ist – und dass Codewörter und Barzahlungen die Aufdeckung nicht verhindern.
Weitergabe von Insiderinformationen (Tipping) im privaten Umfeld
- Behörde / Gericht
- Capital Markets Tribunal (Ontario) auf Antrag der Ontario Securities Commission
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Securities Act (Ontario), s. 76(1) (Insiderhandel); Sanktionen nach s. 127(1)
- Maßnahme
- Gewinnabschöpfung
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Medien und Online-Plattformen
- Verschulden
- vorsätzlich
- Mildernde Umstände
- Geständnis, Belastung weiterer Beteiligter und Zusage, als Zeugin auszusagen
- Veröffentlicht
- 04.11.2025
Originalbetrag 120.000 CAD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 24.10.2025.
- Reasons for Approval of a Settlement: Ontario Securities Commission v Tam Gerichtsentscheidung
- Proceeding: Ontario Securities Commission v Tam Amtliches Register oder Bekanntmachung
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink