Branchenpaket Finanzsektor
Wer verpflichtet ist, muss es nachweisen können, nicht nur einhalten.
Geldwäscheprävention, Wertpapier-Compliance und Betrugsabwehr treffen dieselben Menschen an denselben Schaltern. Das Paket schult sie als das, was sie im Alltag sind: drei Blickwinkel auf dieselbe Transaktion.
Zubuchbar zu jeder Suite · Story-Vollkurs und Micro-Serie je Thema · Zertifikat und Audit-Export
- Geldwäsche nach GwG
- WpHG und MiFID II
- Betrugsprävention
- Audit-Export
Der Satz, an dem es hängenbleibt
„Den Kunden kenne ich seit zwanzig Jahren.“
Die Sorgfaltspflichten des GwG knüpfen nicht an Vertrauen an, sondern an Umstände. Eine lange Kundenbeziehung senkt keine Schwelle – sie erhöht nur die Wahrscheinlichkeit, dass niemand hinsieht. Das ist kein Misstrauen gegen die Beratung, sondern die Logik des Gesetzes: Es schützt die Institute davor, sich auf Bekanntschaft zu verlassen.
Das Paket
3 Kurse, die zusammengehören.
Dieselbe Überweisung kann ein Geldwäscheverdacht, ein Interessenkonflikt und ein Betrugsversuch sein – je nachdem, wer hinsieht. Wer die drei Themen getrennt schult, bekommt drei Zertifikate und keine gemeinsame Sprache. Das Paket erzählt sie deshalb an denselben Fällen und macht die Übergaben sichtbar: wann die Beratung abgibt, wann Compliance übernimmt, und was dazwischen dokumentiert sein muss.
Geldwäscheprävention im Finanzsektor
Verschärfte Sorgfaltspflichten für Verpflichtete nach GwG: KYC, Monitoring und Verdachtsmeldung.
Kursseite ansehen →Wertpapier-Compliance (WpHG/MiFID II)
Wohlverhaltensregeln, Interessenkonflikte und Zuwendungen im Wertpapiergeschäft.
Kursseite ansehen →Betrugsprävention im Finanzalltag
Interne und externe Betrugsmuster erkennen: Zahlungsbetrug, Kontoübernahmen und Social Engineering am Schalter.
Kursseite ansehen →Alle Kurse dieser Welt im Katalog: Finanzsektor in der Kursbibliothek.
Für wen
Zugewiesen wird je Rolle, nicht am Stück.
Die Stelle, an der eine Auffälligkeit zuerst sichtbar wird, und an der entschieden wird, ob sie gemeldet wird oder untergeht.
Wohlverhaltensregeln, Interessenkonflikte und Zuwendungen: die Pflichten, die sich nicht am Ergebnis messen lassen, sondern am Verfahren.
Der Nachweis, dass geschult wurde – namentlich, inhaltlich passend, nachvollziehbar. Genau das prüft die Aufsicht.
Warum als Paket
Drei Blickwinkel, eine Transaktion
Dieselbe Überweisung kann ein Geldwäscheverdacht, ein Interessenkonflikt und ein Betrugsversuch sein – je nachdem, wer hinsieht. Wer die drei Themen getrennt schult, bekommt drei Zertifikate und keine gemeinsame Sprache. Das Paket erzählt sie deshalb an denselben Fällen und macht die Übergaben sichtbar: wann die Beratung abgibt, wann Compliance übernimmt, und was dazwischen dokumentiert sein muss.
Preis
9,90 € pro Nutzer und Jahr.
Zubuchbar zu jeder Suite, nie eigenständig – das Paket schaltet die Branchenkurse in Ihrem bestehenden Konto frei.
Alle 3 Themen als Story-Vollkurs UND als Micro-Serie, mit Zuweisung, automatischen Erinnerungen, Abschlusstest, Zertifikat je Person und Audit-Export.
Vierzehn Tage kostenlos, ohne Zahlungsmittel. Sie richten das Konto ein, weisen zu und sehen den Nachweis, bevor Sie sich entscheiden.
Passt das zu Ihrem Haus?
Zwei Sätze zu Ihrer Einrichtung genügen – wir sagen Ihnen, welche der Kurse für welche Rolle gelten und was das für Ihre Größe kostet.