Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 1.370 Fälle aus 35 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- Anonymisierte Unternehmen 1,22 Mrd. € 44 % · 79 Fälle
- GVA Capital Ltd. 186,3 Mio. € 7 % · 1 Fall
- The Toronto-Dominion Bank 113 Mio. € 4 % · 1 Fall
- UBS Financial Services Inc. 108,4 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus) 108,1 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Two Sigma Investments LP und Two Sigma Advisers LP 87,6 Mio. € 3 % · 1 Fall
- FleetCor Technologies Inc. (heute Corpay Inc.) 87,1 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Canaccord Genuity LLC 69,2 Mio. € 2 % · 1 Fall
- J.P. Morgan SE 57,2 Mio. € 2 % · 2 Fälle
- Nationwide Building Society 50,4 Mio. € 2 % · 1 Fall
- 206 weitere697,4 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 1 | 10 Mio. € |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
30.10.2024 Deutsche Bank, S.A.E.CNMV: 10 Mio. Euro und Beratungsverbot für Deutsche Bank SAE bei Devisenderivaten 10 Mio. €
Die CNMV verhängte gegen Deutsche Bank SAE zwei Geldbußen von je 5.000.000 Euro, zusammen 10.000.000 Euro, weil die Bank spanische Kunden von 2018 bis März 2021 zu komplexen Devisenderivaten wie Target Profit Forwards und Pivot TPF beriet, ohne die Informations- und Eignungspflichten einzuhalten und im besten Kundeninteresse zu handeln. Zusätzlich wurde ihr für ein Jahr untersagt, zu komplexen OTC-Devisenderivaten zu beraten, bei denen der Kunde Optionen verkauft. Die Entscheidung ist nicht rechtskräftig.
Bei der Beratung zu komplexen Derivaten müssen Eignungsprüfung, Risikoaufklärung und Handeln im Kundeninteresse lückenlos dokumentiert sein; sonst drohen neben Bußgeldern Tätigkeitsverbote.
Anlageberatung und Eignungsprüfung bei komplexen Derivaten
- Behörde / Gericht
- Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- Art. 284.1 und Art. 283.12 i. V. m. Art. 208 bis 211 und 208 ter Texto refundido de la Ley del Mercado de Valores (Real Decreto Legislativo 4/2015); Delegierte Verordnung (EU) 2017/565; Circular CNMV 3/2013
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- angefochten
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Veröffentlicht
- 10.02.2025
- BOE-A-2025-2497: Resolución de 29 de enero de 2025 de la CNMV (sanciones a Deutsche Bank, SAE) Amtliches Register oder Bekanntmachung
- CNMV, Registro de sanciones: Deutsche Bank SAE, mit Vermerk über das Klageverfahren (7.4.2025) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Direktlink