Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 1.370 Fälle aus 35 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach LandWofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- Anonymisierte Unternehmen 163,7 Mio. € 32 % · 32 Fälle
- J.P. Morgan SE 57,2 Mio. € 11 % · 2 Fälle
- Klarna Bank AB 43,4 Mio. € 8 % · 1 Fall
- Saxo Bank A/S 41,9 Mio. € 8 % · 1 Fall
- Coinbase Europe Limited 21,5 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Svea Bank AB 15,5 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Ikano Bank AB 12,9 Mio. € 2 % · 1 Fall
- Pluxee Česká republika a.s.; Edenred CZ s.r.o.; Up Česká republika s.r.o. 11,5 Mio. € 2 % · 1 Fall
- Revolut Group Holdings Ltd, Revolut Bank UAB, Revolut Securities Europe UAB 11,5 Mio. € 2 % · 1 Fall
- Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PKO BP) 11 Mio. € 2 % · 1 Fall
- 107 weitere124,2 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 1 | 10,4 Mio. € |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
13.11.2024 BNP Paribas Fortis SA/NVBNP Paribas Fortis: 10,4 Mio. EUR EZB-Sanktion wegen falscher Kapitalmeldungen 10,4 Mio. €
BNP Paribas Fortis meldete nach der Entscheidung der EZB in 31 aufeinanderfolgenden Quartalen von 2014 bis 2021 auf konsolidierter Basis unrichtige Eigenmittelanforderungen und risikogewichtete Aktiva für Factoring-Forderungen, weil sie interne Modelle nutzte, von deren wesentlichen Mängeln sie wusste, und die Aufsicht darüber nicht informierte. Die EZB stufte den Verstoß als vorsätzlich und schwer ein und verhängte 10.400.000 EUR.
Bekannte Modellmängel sind der Aufsicht offenzulegen, statt mit den fehlerhaften Ergebnissen weiter zu melden.
Offenlegung bekannter Modellmängel gegenüber der Aufsicht
- Behörde / Gericht
- Europäische Zentralbank (EZB), Bankenaufsicht
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- Art. 430 Abs. 1 Buchst. a VO (EU) Nr. 575/2013 (CRR), zuvor Art. 99 Abs. 1 CRR; Art. 18 Abs. 1 VO (EU) Nr. 1024/2013
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Verschulden
- vorsätzlich
- Veröffentlicht
- 20.12.2024
- ECB – Imposition of an administrative penalty on BNP Paribas Fortis SA/NV Amtliches Register oder Bekanntmachung
- ECB Banking Supervision – Published sanctions (Liste mit Entscheidungsdatum, Betrag, Status) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Direktlink