Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 1.370 Fälle aus 35 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- Anonymisierte Unternehmen 79 Fälle 27 % · 1,22 Mrd. €
- „Paysera LT“, UAB 2 Fälle 1 % · 762.000 €
- J.P. Morgan SE 2 Fälle 1 % · 57,2 Mio. €
- S-Pankki Oyj 2 Fälle 1 % · 9,47 Mio. €
- „ЗП Либра“ ООД 1 Fall 0 % · 22.602 €
- 13010431 Canada Inc. (Necosmart) 1 Fall 0 % · 434.295 €
- 2147353 Ontario Inc. 1 Fall 0 % · 22.376 €
- 2294235 Ontario Inc. 1 Fall 0 % · 44.108 €
- AIFM Capital AB 1 Fall 0 % · 177.187 €
- Aktia Pankki Oyj 1 Fall 0 % · 865.000 €
- 206 weitere206 Fälle
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 1 | 10,4 Mio. € |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
13.11.2024 BNP Paribas Fortis SA/NVBNP Paribas Fortis: 10,4 Mio. EUR EZB-Sanktion wegen falscher Kapitalmeldungen 10,4 Mio. €
BNP Paribas Fortis meldete nach der Entscheidung der EZB in 31 aufeinanderfolgenden Quartalen von 2014 bis 2021 auf konsolidierter Basis unrichtige Eigenmittelanforderungen und risikogewichtete Aktiva für Factoring-Forderungen, weil sie interne Modelle nutzte, von deren wesentlichen Mängeln sie wusste, und die Aufsicht darüber nicht informierte. Die EZB stufte den Verstoß als vorsätzlich und schwer ein und verhängte 10.400.000 EUR.
Bekannte Modellmängel sind der Aufsicht offenzulegen, statt mit den fehlerhaften Ergebnissen weiter zu melden.
Offenlegung bekannter Modellmängel gegenüber der Aufsicht
- Behörde / Gericht
- Europäische Zentralbank (EZB), Bankenaufsicht
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- Art. 430 Abs. 1 Buchst. a VO (EU) Nr. 575/2013 (CRR), zuvor Art. 99 Abs. 1 CRR; Art. 18 Abs. 1 VO (EU) Nr. 1024/2013
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Verschulden
- vorsätzlich
- Veröffentlicht
- 20.12.2024
- ECB – Imposition of an administrative penalty on BNP Paribas Fortis SA/NV Amtliches Register oder Bekanntmachung
- ECB Banking Supervision – Published sanctions (Liste mit Entscheidungsdatum, Betrag, Status) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Direktlink