Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach Behörde- Financial Conduct Authority (FCA) 344.791 € 100 % · 1 Fall
Wofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- Nationwide Building Society 50,4 Mio. € 44 % · 1 Fall
- Monzo Bank Limited 24,5 Mio. € 21 % · 1 Fall
- Macquarie Bank Limited, London Branch 15,6 Mio. € 14 % · 1 Fall
- The London Metal Exchange (LME) 11 Mio. € 10 % · 1 Fall
- ADM Investor Services International Limited 7,48 Mio. € 6 % · 1 Fall
- Citibank, N.A., London Branch 5,54 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Dinosaur Merchant Bank Limited 389.760 € 0 % · 1 Fall
- Arian Financial LLP 344.791 € 0 % · 1 Fall
- CACEIS Bank (UK Branch) — 0 % · 1 Fall
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 1 | 344.791 € |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
09.01.2025 Arian Financial LLPFCA: Kleiner Broker Arian Financial wegen Cum-Ex-Geldwäscherisiken gebüßt 344.791 €
Der Broker hatte von Januar bis September 2015 keine wirksamen Systeme gegen Finanzkriminalität und war damit dem Risiko ausgesetzt, betrügerischen Handel und Geldwäsche im Zusammenhang mit Cum-Ex-Geschäften zu unterstützen. Nach einem Verfahren vor dem Upper Tribunal setzte die FCA die Geldbuße auf 288.962,53 Pfund statt der ursprünglich beabsichtigten 744.745 Pfund fest.
Auch kleine Broker müssen ungewöhnlich lukrative, zirkuläre Handelsmuster hinterfragen, bevor sie sie ausführen.
Warnsignale bei ungewöhnlichen Handelsstrukturen erkennen
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung · Interne Sicherungsmaßnahmen
- Rechtsgrundlage
- FCA Principles 2 und 3 (PRIN 2, PRIN 3)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- reduziert
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Mildernde Umstände
- Reduzierung durch das Upper Tribunal
- Veröffentlicht
- 10.01.2025
Originalbetrag 288.962,53 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.01.2025.
- FCA fines Arian Financial LLP for failings relating to cum-ex trading Pressemitteilung einer Behörde
- 2025 fines | FCA Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
- Final Notice: Arian Financial LLP (09.01.2025) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink