Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 718 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
Klicken Sie auf einen Balken, um eine Ebene tiefer zu gehen.
Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- The Toronto-Dominion Bank 113 Mio. € 11 % · 1 Fall
- UBS Financial Services Inc. 108,4 Mio. € 10 % · 1 Fall
- Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus) 108,1 Mio. € 10 % · 1 Fall
- Two Sigma Investments LP und Two Sigma Advisers LP 87,6 Mio. € 8 % · 1 Fall
- FleetCor Technologies Inc. (heute Corpay Inc.) 87,1 Mio. € 8 % · 1 Fall
- Canaccord Genuity LLC 69,2 Mio. € 7 % · 1 Fall
- Nationwide Building Society 50,4 Mio. € 5 % · 1 Fall
- J.P. Morgan SE 45 Mio. € 4 % · 1 Fall
- BMO Capital Markets Corp. 39,9 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Block, Inc. 36,1 Mio. € 3 % · 1 Fall
- 119 weitere304,2 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 1 | 15,6 Mio. € |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
26.11.2024 Macquarie Bank Limited, London BranchMacquarie Bank London: 13 Mio. GBP – Händler verbarg über 400 fiktive Geschäfte 15,6 Mio. €
Ein Händler des Metall- und Rohstoffdesks konnte von Juni 2020 bis Februar 2022 über 400 fiktive Geschäfte erfassen und drei zentrale interne Kontrollen umgehen, um Verluste zu verbergen; die Schwachstellen waren der Bank teilweise bekannt, wurden aber nicht rechtzeitig behoben. Die Abwicklung kostete rund 57,8 Mio. USD; die FCA verhängte 13 Mio. GBP gegen die Bank und sperrte den Händler Travis Klein.
Bekannte Kontrollschwächen im Handel müssen mit Frist und Verantwortlichem geschlossen werden – sonst wird aus einem Einzeltäter ein Organisationsversagen.
Kontrollumgehung im Handel erkennen und melden
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- FCA Principles for Businesses, Principle 3 (Systeme und Kontrollen); s. 206 Financial Services and Markets Act 2000
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Beschäftigte
- 10.000 und mehr
- Haftung von Führungskräften
- Händler mit Berufsverbot belegt; Geldbuße gegen ihn wegen Härtefall nicht verhängt.
Originalbetrag 13.031.400 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 26.11.2024.
- FCA: MBL fined £13m for serious control failures that allowed trader to conceal over 400 fictitious trades (26.11.2024) Pressemitteilung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink