Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

Energie und VersorgungRussel Gerrity (Berater; Handel in Chariot Oil & Gas und Eco (Atlantic) Oil and Gas) Alle Filter entfernen
1Fall aus 1 Jurisdiktion
353.702 €Summe der Geldbeträge
353.702 €Größter Einzelfall: Russel Gerrity (Berater; Handel in Chariot Oil & Gas und Eco (Atlantic) Oil and Gas)
353.702 €Median je Fall mit Betrag

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nach Betragnach Fallzahl

Wo?

nach Region

Alle Jurisdiktionen

  1. Vereinigtes Königreich 353.702 € 100 % · 1 Fall

Wofür?

nach Rechtsgebiet

Alle Rechtsgebiete

  1. Kapitalmarkt und Finanzaufsicht 353.702 € 100 % · 1 Fall

Wen?

nach Unternehmen
  1. Adani Enterprises Limited 236,1 Mio. € 28 % · 1 Fall
  2. TotalEnergies Marketing France, Rubis Énergie, Rubis Terminal, EG Retail 187,5 Mio. € 22 % · 1 Fall
  3. Trafigura Beheer B.V. 143,3 Mio. € 17 % · 1 Fall
  4. Gunvor SA 90,5 Mio. € 11 % · 1 Fall
  5. Enel Energia S.p.A. 79,1 Mio. € 9 % · 1 Fall
  6. TOTSA TotalEnergies Trading SA 43 Mio. € 5 % · 1 Fall
  7. National Grid Electricity Transmission plc 23,2 Mio. € 3 % · 1 Fall
  8. John Wood Group PLC 14,9 Mio. € 2 % · 1 Fall
  9. Southern Gas Networks plc 6,89 Mio. € 1 % · 1 Fall
  10. XCL Resources Holdings LLC, Verdun Oil Company II LLC, EP Energy LLC 5,39 Mio. € 1 % · 1 Fall
  11. 30 weitere13,9 Mio. €

Wann?

je Quartal, nach Entscheidungsdatum
Verlauf
ZeitraumFälleSumme
Q3 20230—
Q4 20230—
Q1 20240—
Q2 20240—
Q3 20240—
Q4 20240—
Q1 20250—
Q2 20250—
Q3 20250—
Q4 20251353.702 €
Q1 20260—
Q2 20260—
Q3 20260—

1 Fall

Neueste zuerstHöchste Beträge
19.12.2025 Russel Gerrity (Berater; Handel in Chariot Oil & Gas und Eco (Atlantic) Oil and Gas)Öl- und Gasberater handelt mit Wissen über Bohrergebnisse – Insiderhandel Vereinigtes KönigreichMarktmissbrauch und Insiderhandel 353.702 €

Ein Berater mit Zugang zu vertraulichen Bohrergebnissen kaufte zwischen 2018 und 2022 Aktien von Chariot Oil & Gas und Eco (Atlantic) Oil and Gas vor positiven Meldungen und verkaufte einmal vor einer negativen. Die FCA verhängte 309.843 GBP (128.765 GBP Gewinnabschöpfung, 181.078 GBP Strafe); ausgelöst wurde die Untersuchung durch Verdachtsmeldungen (STOR) eines Finanzunternehmens.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Externe Berater mit Zugang zu Projekt- oder Explorationsdaten gehören auf die Insiderliste und müssen über Handelsverbote belehrt werden.

Bezug zu Schulung und Awareness

Insiderhandelsverbot für externe Berater mit Projektzugang

Behörde / Gericht
Financial Conduct Authority (FCA)
Rechtsgebiet
Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
Rechtsgrundlage
Art. 14(a) UK MAR
Maßnahme
Bußgeld
Verfahrensstand
rechtskräftig
Branche
Energie und Versorgung
Verschulden
vorsätzlich
Mildernde Umstände
30 % Nachlass für Einigung im frühen Verfahrensstadium
Veröffentlicht
16.01.2026

Originalbetrag 309.843 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 19.12.2025.

Quellen

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink

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