Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 1.370 Fälle aus 35 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach Unterthema- ohne Unterthema 13 Mio. € 100 % · 1 Fall
Wen?
nach Unternehmen- FleetCor Technologies Inc. (heute Corpay Inc.) 87,1 Mio. € 63 % · 1 Fall
- Anonymisierte Unternehmen 16 Mio. € 12 % · 10 Fälle
- TSB Bank plc 13 Mio. € 9 % · 1 Fall
- Revolut Group Holdings Ltd, Revolut Bank UAB, Revolut Securities Europe UAB 11,5 Mio. € 8 % · 1 Fall
- Volkswagen Financial Services (UK) Limited 6,48 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Avida Finans AB 1,82 Mio. € 1 % · 1 Fall
- Genertel S.p.A. 533.000 € 0 % · 1 Fall
- Banco di Desio e della Brianza S.p.A. 480.000 € 0 % · 1 Fall
- Provident Financial s.r.o. 318.383 € 0 % · 1 Fall
- UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. 245.379 € 0 % · 1 Fall
- 6 weitere527.070 €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 1 | 13 Mio. € |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
09.10.2024 TSB Bank plcFCA: 10,9 Mio. Pfund gegen TSB wegen Umgang mit Kunden in Zahlungsrückstand 13 Mio. €
Die FCA verhängte gegen TSB Bank plc eine Geldbuße von 10.910.500 Pfund. Nach den Feststellungen der FCA behandelte die Bank zwischen Juni 2014 und März 2020 Privatkunden, die mit Hypotheken, Krediten, Kreditkarten oder Überziehungen in Rückstand gerieten oder in finanzielle Schwierigkeiten kamen, teils unfair, auch potenziell schutzbedürftige Kunden. 232.849 Kunden erlitten einen Schaden oder waren gefährdet; TSB zahlte rund 99,9 Mio. Pfund Entschädigung. Dieses Verfahren ist unabhängig von der Buße gegen TSB wegen der IT-Migration 2018. Die Buße enthält einen Nachlass von 30 %.
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Verbraucherschutz und Onlinehandel
- Rechtsgrundlage
- FCA Principles 3 und 6; section 206 FSMA 2000
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Originalbetrag 10.910.500 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.10.2024.
- FCA, Final Notices (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 3 · Direktlink