Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik und Naher Osten: 1.929 Fälle aus 40 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach Behörde- Comissão de Valores Mobiliários (CVM) 41,4 Mio. € 99 % · 3 Fälle
- Banco Central do Brasil (Comitê de Decisão de Processo Administrativo Sancionador – COPAS) 432.774 € 1 % · 1 Fall
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach BrancheAlle Branchen
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q4 2023 | 0 | – |
| Q1 2024 | 0 | – |
| Q2 2024 | 0 | – |
| Q3 2024 | 0 | – |
| Q4 2024 | 1 | 41,2 Mio. € |
| Q1 2025 | 1 | 188.419 € |
| Q2 2025 | 1 | 39.713 € |
| Q3 2025 | 0 | – |
| Q4 2025 | 0 | – |
| Q1 2026 | 0 | – |
| Q2 2026 | 0 | – |
| Q3 2026 | 1 | 432.774 € |
| Q4 2026 | 0 | – |
4 Fälle
15.10.2024 Florim Consultoria Ltda. (ehem. Silverado Gestão e Investimentos), Santander Caceis Brasil DTVM S.A., Gradual CCTVM S.A. – Massa Falida u. a. (5 Unternehmen)CVM büßt Florim, Santander Caceis, BNY Mellon und Deutsche Bank im Silverado-FIDC-Fall 41,2 Mio. €
Die Comissão de Valores Mobiliários (CVM) verurteilte Florim Consultoria Ltda. (früher Silverado Gestão e Investimentos Ltda.) wegen betrügerischer Geschäfte bei der Verwaltung von drei Forderungsfonds (FIDC) zu 244.979.397,58 BRL. Wegen mangelhafter Kontrollen als Administratoren bzw. Verwahrer der Fonds erhielten Santander Caceis Brasil DTVM S.A. 2.720.000,00 BRL, Gradual CCTVM S.A. – Massa Falida 1.700.000,00 BRL, BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. 1.200.000,00 BRL und Deutsche Bank S.A. – Banco Alemão 500.000,00 BRL, zusammen 251.099.397,58 BRL gegen Unternehmen. von einzelnen Vorwürfen wurden BNY Mellon, Gradual, Santander Caceis und Deutsche Bank freigesprochen.
Administratoren und Verwahrer von Forderungsfonds müssen Forderungsnachweise und Kontozugriffe des Managers aktiv prüfen – sonst haften sie neben ihm.
Kontrollpflichten von Fondsadministratoren und Verwahrstellen
- Behörde / Gericht
- Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Instrução CVM 08/1979, Ziff. I i. V. m. II c; Instrução CVM 356/2001, Art. 8 § 3 I, Art. 38 III und IV, Art. 39 II und III i. V. m. § 4
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Haftung von Führungskräften
- Maßnahmen gegen einzelne Personen werden hier nicht wiedergegeben.
- Veröffentlicht
- 16.10.2024
Originalbetrag 251.099.397,58 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 15.10.2024.
- CVM – CVM multa em quase meio bilhão de reais acusados em processo envolvendo operação fraudulenta na gestão de FIDCs (PAS 19957.006858/2019-25) Pressemitteilung einer Behörde
- CVM – PAS 19957.006858/2019-25, Voto do Presidente-Relator (15.10.2024) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink
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12.08.2026 Lebes Financeira S.A. – Sociedade de Crédito, Financiamento e InvestimentoLebes Financeira: 2,58 Mio. BRL wegen Krediten an nahestehende Partei über dem Limit 432.774 €
Der BCB-Sanktionsausschuss COPAS verhängte gegen Lebes Financeira S.A. – Sociedade de Crédito, Financiamento e Investimento eine Geldbuße von 2.576.000,00 BRL, weil sie von Januar 2022 bis März 2023 unzulässige Kreditgeschäfte mit einer nahestehenden Gesellschaft betrieb: Ihr Bankkorrespondent behielt eingezogene Kreditraten ein, die Rückstände erreichten Ende November 2022 147 Mio. BRL bzw. 207,66 % des bereinigten Eigenkapitals bei einem Limit von 10 %. Hinzu kam ein über eine dritte Gesellschaft geleiteter Kredit von 20 Mio. BRL. Die Entscheidung ist nicht rechtskräftig.
Behält ein verbundener Vertriebspartner Kundengelder ein, entsteht daraus schnell ein verbotener Kredit an eine nahestehende Partei.
- Behörde / Gericht
- Banco Central do Brasil (Comitê de Decisão de Processo Administrativo Sancionador – COPAS)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- Lei 13.506/2017, Art. 3 II; Lei 4.595/1964, Art. 34 § 3 V d und § 4 I; Resolução CMN 4.693/2018, Arts. 5, 6 und 7 II
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- angefochten
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Haftung von Führungskräften
- Maßnahmen gegen einzelne Personen werden hier nicht wiedergegeben.
Originalbetrag 2.576.000 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 12.08.2026.
- BCB – PAS PE 293627, Relatório, Voto e Decisão 2351/2026-COPAS de 12 de agosto de 2026 (Lebes Financeira S.A.) Entscheidung einer Behörde
- BCB – Quadro geral de penalidades em PAS (OData), PAS 293627 Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink
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08.04.2025 Regen Serviços Fiduciários Ltda.Regen Serviços Fiduciários: 255.000 BRL CVM-Buße wegen falscher Liquiditätsangaben 39.713 €
Die CVM verurteilte Regen Serviços Fiduciários Ltda. zu einer Geldbuße von 255.000,00 BRL, weil deren interne Kontrollen versagten und sie der Behörde wiederholt falsche Angaben zur Liquidität der von ihr als Administratorin verwalteten Investmentfonds übermittelte (Art. 19 Instrução CVM 558 bis 30. Juni 2021, danach Art. 22 Resolução CVM 21). Das Unternehmen hatte keine Verteidigung eingereicht; gegen die Entscheidung war ein Rekurs mit aufschiebender Wirkung an den CRSFN möglich.
Aufsichtsmeldungen zur Fondsliquidität brauchen eigene Plausibilitätskontrollen; wiederholte Fehler gelten als Organisationsmangel.
- Behörde / Gericht
- Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- Instrução CVM 558/2015, Art. 19; Resolução CVM 21/2021, Art. 22
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Veröffentlicht
- 08.04.2025
Originalbetrag 255.000 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 08.04.2025.
- CVM – CVM multa em R$ 255 mil administrador fiduciário por falhas em controles internos (PAS 19957.011992/2023-24) Pressemitteilung einer Behörde
- CVM – PAS 19957.011992/2023-24, Voto da Diretora-Relatora (8.4.2025) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink
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11.03.2025 Intra DTVM Ltda.Intra DTVM: CVM-Buße von 1,2 Mio. BRL wegen fehlender Fondsinformationen 188.419 €
Das Kollegium der Comissão de Valores Mobiliários (CVM) verurteilte die Fondsverwalterin Intra DTVM Ltda. zu einer Geldbuße von 1.200.000,00 BRL, weil sie vorgeschriebene periodische Informationen der von ihr verwalteten Investmentfonds verspätet oder gar nicht eingereicht hatte (Art. 59 Instrução CVM 555). Nach der Anklage fehlten zum Ende des Geschäftsjahres 2020 insgesamt 121 Pflichtdokumente zu 12 der 19 verwalteten Fonds; vom Vorwurf der Verletzung der Sorgfaltspflicht wurde die Gesellschaft bei Stimmengleichheit freigesprochen, weil in diesem Fall die für die Beschuldigte günstigere Auffassung gilt. Gegen die Entscheidung ist ein Rechtsmittel beim Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN) anhängig. Die Entscheidung ist nicht rechtskräftig.
Fondsverwalter brauchen ein belastbares Fristen- und Kontrollsystem, damit Pflichtinformationen für jeden Fonds rechtzeitig bei der Aufsicht eingehen.
Fristgerechte Pflichtmeldungen an die Aufsicht
- Behörde / Gericht
- Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- Instrução CVM nº 555/2014, Art. 59
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- angefochten
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Veröffentlicht
- 18.03.2025
Originalbetrag 1.200.000 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 11.03.2025.
- CVM: CVM multa em R$ 1.2 milhão acusado por falhas informacionais (18.03.2025, Urteil vom 11.03.2025) Pressemitteilung einer Behörde
- CVM: Voto des Berichterstatters im PAS CVM 19957.001912/2024-11 Entscheidung einer Behörde
- CVM Dados Abertos: Processos Sancionadores (Stand und Situation der Beschuldigten) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink