Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- Two Sigma Investments LP und Two Sigma Advisers LP 87,6 Mio. € 53 % · 1 Fall
- BMO Capital Markets Corp. 39,9 Mio. € 24 % · 1 Fall
- Macquarie Bank Limited, London Branch 15,6 Mio. € 10 % · 1 Fall
- Leonteq AG (Finanzgruppe Leonteq) 9,98 Mio. € 6 % · 1 Fall
- Scope Ratings GmbH 2,2 Mio. € 1 % · 1 Fall
- Moody's Deutschland GmbH 2,15 Mio. € 1 % · 1 Fall
- REGIS-TR S.A. 1,37 Mio. € 1 % · 1 Fall
- Banque Degroof Petercam SA 1 Mio. € 1 % · 1 Fall
- „Paysera LT“, UAB 762.000 € 0 % · 2 Fälle
- Banus Port Vagyonkezelő Zrt. 608.080 € 0 % · 1 Fall
- 18 weitere2,68 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 1 | 2,2 Mio. € |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
20.03.2024 Scope Ratings GmbHScope Ratings: Interessenkonflikte nicht erkannt und offengelegt – 2,2 Mio. Euro 2,2 Mio. €
Die Berliner Ratingagentur hatte keine angemessenen Verfahren, internen Kontrollen und organisatorischen Vorkehrungen gegen Interessenkonflikte, legte einen potenziellen Konflikt nicht offen und verschwieg erbrachte Nebendienstleistungen für ein geratetes Unternehmen. Die ESMA stellte fahrlässige Verstöße fest und verhängte 2.197.500 Euro.
Nebendienstleistungen für Kunden, die man zugleich bewertet oder prüft, müssen systematisch erfasst und offengelegt werden.
Interessenkonflikte erkennen und offenlegen
- Behörde / Gericht
- Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 (CRA-Verordnung), Anhang III
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Verschulden
- fahrlässig
- Wiederholungsfall
- ja
- Veröffentlicht
- 22.03.2024
- Decision of the Board of Supervisors – Scope Ratings GmbH (ESMA43-1868696574-770) Entscheidung einer Behörde
- ESMA Sanctions and Enforcement Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink