Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- The London Metal Exchange (LME) 11 Mio. € 33 % · 1 Fall
- Intercontinental Exchange, Inc. (ICE) und neun Tochtergesellschaften, u. a. New York Stock Exchange LLC 9,23 Mio. € 28 % · 1 Fall
- Farmers Insurance Exchange 2,4 Mio. € 7 % · 1 Fall
- Infinity Insurance Company 1,95 Mio. € 6 % · 1 Fall
- PayPal, Inc. 1,92 Mio. € 6 % · 1 Fall
- Delta Dental Insurance Company und Delta Dental of New York, Inc. 1,92 Mio. € 6 % · 1 Fall
- Healthplex, Inc. 1,71 Mio. € 5 % · 1 Fall
- First American Title Insurance Company 913.159 € 3 % · 1 Fall
- Tradition SEF LLC 789.284 € 2 % · 1 Fall
- OTC Link LLC 501.614 € 2 % · 1 Fall
- 6 weitere674.134 €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 1 | 913.159 € |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
27.11.2023 First American Title Insurance CompanyNYDFS: 1 Mio. $ gegen First American wegen offener Dokumentenlinks 913.159 €
Die Anwendung EaglePro erzeugte Links auf Transaktionsdokumente ohne Anmeldung und ohne Ablaufdatum; durch Ändern der fortlaufenden Dokumentnummer waren laut einem Journalisten 885 Mio. Dokumente mit u. a. Sozialversicherungs- und Bankdaten abrufbar. Nutzer sollten keine sensiblen Daten verschicken, technische Sperren gab es aber nicht.
Anweisungen an Nutzer ersetzen keine technischen Kontrollen – Freigabelinks brauchen Authentifizierung und Ablaufdatum.
Klassifizierung und Versand sensibler Dokumente
- Behörde / Gericht
- New York State Department of Financial Services (NYDFS)
- Rechtsgebiet
- Informationssicherheit und Cyber · Sicherheitsmaßnahmen und Risikomanagement
- Rechtsgrundlage
- 23 NYCRR §§ 500.3, 500.7 (Cybersecurity Regulation)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Verschulden
- fahrlässig
Originalbetrag 1.000.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 27.11.2023.
- Consent Order to First American Title Insurance Company Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink