Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.033 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach Behörde- Financial Services Agency (FSA, 金融庁) – 0 % · 1 Fall
Wofür?
nach Maßnahme- Anordnung – 0 % · 1 Fall
Wen?
nach BrancheAlle Branchen
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q4 2023 | 0 | – |
| Q1 2024 | 0 | – |
| Q2 2024 | 0 | – |
| Q3 2024 | 0 | – |
| Q4 2024 | 1 | – |
| Q1 2025 | 0 | – |
| Q2 2025 | 0 | – |
| Q3 2025 | 0 | – |
| Q4 2025 | 0 | – |
| Q1 2026 | 0 | – |
| Q2 2026 | 0 | – |
| Q3 2026 | 0 | – |
| Q4 2026 | 0 | – |
1 Fall
26.12.2024 株式会社イオン銀行 (AEON Bank, Ltd.)AEON Bank: Anordnung wegen 14.639 ungeprüfter Geldwäsche-Alarme Anordnung
Die Bank hatte von Juni bis November 2023 und von Juli bis September 2024 mindestens 14.639 von ihrem Transaktionsmonitoring erkannte Vorgänge nicht darauf geprüft, ob Verdachtsmeldungen nötig waren, und brauchte für Meldungen im Monatsdurchschnitt bis zu 152 Tage (Februar 2024). Außerdem hatte sie die Maßnahmen der aufsichtlichen AML-Leitlinie bis zur Frist Ende März 2024 nicht umgesetzt und Befunde der vorigen Prüfung nicht behoben. Die Geschäftsverbesserungsanordnung nach Art. 26 Abs. 1 Banking Act verlangt unter anderem die Nachholung der Prüfungen und Meldungen und eine grundlegend stärkere Governance durch Verwaltungsrat und Management.
Ein Transaktionsmonitoring nützt nur mit genug Personal, um jeden Alarm zeitnah zu bewerten; Rückstände müssen beim Verwaltungsrat ankommen.
Zeitnahe Bearbeitung von Monitoring-Alarmen und Verdachtsmeldungen
- Behörde / Gericht
- Financial Services Agency (FSA, 金融庁)
- Rechtsgebiet
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung · Verdachtsmeldungen
- Rechtsgrundlage
- Banking Act (銀行法) Art. 26 Abs. 1; Act on Prevention of Transfer of Criminal Proceeds (犯罪収益移転防止法); Guidelines for AML/CFT der FSA
- Maßnahme
- Anordnung
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Wiederholungsfall
- ja
- Haftung von Führungskräften
- Nach der Begründung haben Verwaltungsrat und Management trotz mehrfacher Hinweise aus Rückständen, Prüfungsbefunden und Innenrevision weder selbst den Stand ermittelt noch Anweisungen gegeben; die Anordnung verlangt die Klärung der Verantwortung.
- Veröffentlicht
- 26.12.2024
- 金融庁 – イオン銀行に対する行政処分について（令和６年12月26日） Pressemitteilung einer Behörde
- FSA – Administrative Action against AEON Bank, Ltd. (English version of 26 December 2024 release, published 29 January 2025) Pressemitteilung einer Behörde
- FSA – 行政処分事例集 (Sammlung der Verwaltungsmaßnahmen, Stand 30.06.2026, Excel) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 04.10.2026 · Direktlink