Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika und Asien-Pazifik: 1.838 Fälle aus 37 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- TD Bank, N.A. und TD Bank USA, N.A. 1,19 Mrd. € 52 % · 1 Fall
- Anonymisierte Unternehmen 132,6 Mio. € 6 % · 30 Fälle
- The Toronto-Dominion Bank 113 Mio. € 5 % · 1 Fall
- UBS Financial Services Inc. 108,4 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus) 108,1 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) 88,2 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Canaccord Genuity LLC 69,2 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Nationwide Building Society 50,4 Mio. € 2 % · 1 Fall
- Barclays Bank Plc 45,4 Mio. € 2 % · 1 Fall
- J.P. Morgan SE 45 Mio. € 2 % · 1 Fall
- 90 weitere329,6 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q4 2023 | 0 | – |
| Q1 2024 | 0 | – |
| Q2 2024 | 0 | – |
| Q3 2024 | 0 | – |
| Q4 2024 | 1 | 1,19 Mrd. € |
| Q1 2025 | 0 | – |
| Q2 2025 | 0 | – |
| Q3 2025 | 0 | – |
| Q4 2025 | 0 | – |
| Q1 2026 | 0 | – |
| Q2 2026 | 0 | – |
| Q3 2026 | 0 | – |
| Q4 2026 | 0 | – |
1 Fall
10.10.2024 TD Bank, N.A. und TD Bank USA, N.A.FinCEN: Rekordstrafe von 1,3 Mrd. USD gegen TD Bank wegen AML-Programmmängeln 1,19 Mrd. €
FinCEN verhängte gegen TD Bank, N.A. und TD Bank USA, N.A. eine Civil Money Penalty von 1,3 Mrd. USD, weil die Bank von mindestens 2012 bis Mai 2024 kein ausreichendes Anti-Geldwäsche-Programm unterhielt und Verdachtsmeldungen (SAR) sowie Bargeldmeldungen (CTR) nicht korrekt und fristgerecht abgab; während der Bearbeitungsrückstände wurden unter anderem über 6.000 SAR nicht fristgerecht abgegeben. Auf die Strafe werden 543 Mio. USD an Zahlungen an das DOJ und das OCC angerechnet, an das US-Finanzministerium sind 757 Mio. USD zu zahlen. Die Bank muss zudem einen unabhängigen Compliance-Monitor bestellen. Die Feststellungen in dieser Fassung sind mutmaßlich; ein abschließendes Urteil liegt ihr nicht zugrunde.
Ein AML-Programm muss mit Personal, Technik und Überwachungsszenarien mit dem Geschäft wachsen; hingenommene Alert-Rückstände werden als willentliche Verstöße gewertet.
Geldwäscheprävention: Transaktionsüberwachung, Verdachtsmeldungen und ausreichende Ressourcen der Compliance
Fehlende oder unzureichende Schulung spielte in der Entscheidung eine Rolle.
- Behörde / Gericht
- Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), U.S. Department of the Treasury
- Rechtsgebiet
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung · Interne Sicherungsmaßnahmen
- Rechtsgrundlage
- 31 U.S.C. § 5318(h)(1), § 5318(g), § 5313; 31 C.F.R. §§ 1020.210(a), 1020.320, 1010.311; Sanktion nach 31 U.S.C. § 5321(a)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Beschäftigte
- 10.000 und mehr
- Wiederholungsfall
- ja
- Haftung von Führungskräften
- Ein unabhängiger Monitor überwacht eine Überprüfung der Verantwortlichkeit beteiligter aktueller und früherer Beschäftigter und empfiehlt unter anderem Disziplinarmaßnahmen und die Rückforderung von Vergütung.
- Veröffentlicht
- 10.10.2024
Originalbetrag 1.300.000.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 10.10.2024.
- FinCEN, Consent Order Imposing Civil Money Penalty, In the Matter of TD Bank, N.A. and TD Bank USA, N.A., Number 2024-02 Entscheidung einer Behörde
- FinCEN Assesses Record $1.3 Billion Penalty against TD Bank Pressemitteilung einer Behörde
- FinCEN Enforcement Actions Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink