Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 718 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
Klicken Sie auf einen Balken, um eine Ebene tiefer zu gehen.
Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- The Toronto-Dominion Bank 113 Mio. € 17 % · 1 Fall
- UBS Financial Services Inc. 108,4 Mio. € 16 % · 1 Fall
- Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus) 108,1 Mio. € 16 % · 1 Fall
- Canaccord Genuity LLC 69,2 Mio. € 10 % · 1 Fall
- Nationwide Building Society 50,4 Mio. € 8 % · 1 Fall
- J.P. Morgan SE 45 Mio. € 7 % · 1 Fall
- Block, Inc. 36,1 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Monzo Bank Limited 24,5 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Paxos Trust Company, LLC 22,8 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Coinbase Europe Limited 21,5 Mio. € 3 % · 1 Fall
- 36 weitere62,4 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 1 | 7,48 Mio. € |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
29.09.2023 ADM Investor Services International LimitedFCA: 6,47 Mio. Pfund gegen ADM Investor Services wegen veralteter AML-Kontrollen 7,48 Mio. €
Die FCA verhängte 6.470.600 Pfund (nach 30 % Rabatt), weil der Derivatebroker zwischen September 2014 und Oktober 2016 nur eine rudimentäre Kundenrisikobewertung, keine unternehmensweite Geldwäsche-Risikoanalyse und keine angemessene laufende Überwachung hatte; die Richtlinien verwiesen auf veraltete Gesetze. Die FCA hatte bereits 2014 Bedenken geäußert.
Richtlinien, die auf außer Kraft getretene Gesetze verweisen, sind ein sicheres Zeichen für ein totes AML-Programm.
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung · Interne Sicherungsmaßnahmen
- Rechtsgrundlage
- FCA Principle 3; SYSC
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Mildernde Umstände
- 30 % Vergleichsrabatt
- Veröffentlicht
- 02.10.2023
Originalbetrag 6.470.600 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 29.09.2023.
- FCA fines ADM Investor Services International Limited £6,470,600 for serious financial crime control failings Pressemitteilung einer Behörde
- Final Notice: ADM Investor Services International Limited (29.09.2023) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink