Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

Vereinigte Arabische Emirate Handel und E-Commerce Alle Filter entfernen

2Fälle aus 1 Jurisdiktion

35.339 €Summe der Geldbeträge

23.071 €Größter Einzelfall: ein Edelmetall- und Edelsteinhändler im DIFC

17.670 €Median je Fall mit Betrag

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nach Betrag nach Fallzahl

Wo?

nach Behörde

Dubai Financial Services Authority (DFSA) 23.071 € 65 % · 1 Fall
Financial Services Regulatory Authority (ADGM) 12.268 € 35 % · 1 Fall

Wofür?

nach Rechtsgebiet

Alle Rechtsgebiete

Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 35.339 € 100 % · 2 Fälle

Wen?

nach Unternehmen

Anonymisierte Unternehmen 35.339 € 100 % · 2 Fälle

Wann?

je Jahr, nach Entscheidungsdatum

Verlauf
Zeitraum	Fälle	Summe
2023	2	35.339 €
2024	0	–
2025	0	–
2026	0	–

2 Fälle

Neueste zuerst Höchste Beträge

11.08.2023 eine emiratische Zweigniederlassung eines LuxusmodehändlersADGM: 13.500 USD gegen Luxusmodehändler wegen verspäteter goAML-Registrierung einer Filiale Vereinigte Arabische EmirateVerdachtsmeldungenanonymisiert 12.268 €

Die Finanzaufsicht FSRA des Abu Dhabi Global Market (ADGM) verhängte gegen die als geldwäscherechtlich verpflichteter Händler (DNFBP) registrierte Zweigniederlassung des Modehändlers für ihre Filiale unter der Hauptmarke eine Geldbuße von 13.500 USD, weil sie ihre Registrierung im goAML-Meldesystem für Verdachtsmeldungen trotz Erinnerungen seit Mai 2019 erst nach einem Warning Notice vom Mai 2023 abschloss und auf Schreiben der Aufsicht nicht reagierte. Ohne 10 % Nachlass für die späte Einigung hätte die Buße 15.000 USD betragen; am selben Tag erging eine gleichlautende Final Notice über ebenfalls 13.500 USD gegen dieselbe Gesellschaft für ihre Filiale unter einer weiteren Marke des Hauses.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Auch Einzelhändler mit hochwertigen Waren sind geldwäscherechtlich verpflichtet und müssen ihren Meldeweg einrichten, bevor ein Verdachtsfall eintritt.

Bezug zu Schulung und Awareness

Geldwäschepflichten im Handel mit hochwertigen Gütern

Behörde / Gericht: Financial Services Regulatory Authority (ADGM)
Rechtsgebiet: Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung · Verdachtsmeldungen
Rechtsgrundlage: Section 232 FSMR 2015; AML Rules 4.1.1(1), 4.1.1(2)(a) und (b), 4.7.1(a); Federal Decree-Law No. 20 of 2018
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Handel und E-Commerce
Wiederholungsfall: nein
Mildernde Umstände: Keine AML-Vorverstöße, zügige Registrierung nach dem Warning Notice, keine Barverkäufe über 55.000 AED im betroffenen Zeitraum (geringeres Risiko); 10 % Nachlass für die späte Einigung.

Originalbetrag 13.500 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 11.08.2023.

Quellen

Financial Services Regulatory Authority (ADGM), Veröffentlichung der Behörde (Entscheidung 2023) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 07.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 11.08.2025 · Direktlink

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21.06.2023 ein Edelmetall- und Edelsteinhändler im DIFCDFSA: Edelmetallhändler im DIFC ohne DNFBP-Registrierung, 25.200 USD Buße Vereinigte Arabische EmirateGeldwäsche und Terrorismusfinanzierunganonymisiert 23.071 €

Eine im DIFC gegründete, nicht regulierte Gesellschaft handelte mit Edelmetallen und Edelsteinen, ohne sich wie vorgeschrieben bei der DFSA als Designated Non-Financial Business or Profession (DNFBP) registriert zu haben; dadurch unterlag sie nicht der Geldwäscheaufsicht der DFSA. Die DFSA verhängte nach Vergleichsrabatt 25.200 USD statt 36.000 USD; Geldwäsche selbst warf sie der Firma nicht vor.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Händler hochwertiger Güter müssen vor Geschäftsaufnahme prüfen, ob sie der Geldwäscheaufsicht unterliegen und sich registrieren müssen.

Bezug zu Schulung und Awareness

Registrierungspflicht für Edelmetallhändler in der Geldwäscheaufsicht

Behörde / Gericht: Dubai Financial Services Authority (DFSA)
Rechtsgebiet: Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Handel und E-Commerce
Mildernde Umstände: Vergleich; Buße von 36.000 USD auf 25.200 USD reduziert.
Veröffentlicht: 21.06.2023

Originalbetrag 25.200 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 21.06.2023.

Quellen

Dubai Financial Services Authority (DFSA), Veröffentlichung der Behörde (Entscheidung 2023) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 07.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 21.06.2025 · Direktlink

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So entsteht der Radar

Nur amtliche Quellen

Jeder Fall stützt sich auf eine Entscheidung, Pressemitteilung oder Datenbank einer Behörde oder eines Gerichts. Presse und Kanzleiberichte gelten höchstens als Zusatzhinweis.

Vier-Augen-Prüfung

Wer einen Fall einträgt, darf ihn nicht freigeben. Eine zweite, unabhängige Prüfung gleicht Unternehmen, Datum, Betrag und Rechtsgebiet mit der Quelle ab. Erst dann ist der Fall öffentlich.

Beträge vergleichbar

Beträge werden zum EZB-Referenzkurs vom Tag der Entscheidung umgerechnet. Den Originalbetrag finden Sie in jedem Fall.

Korrekturen mit Protokoll

Eine Korrektur ist eine neue, wieder geprüfte Fassung. Jede Änderung wird protokolliert. Fehler melden Sie direkt am Fall.

Unternehmensnamen werden zwei Jahre nach der Entscheidung eines Falls anonymisiert – gängige Praxis vieler Aufsichtsbehörden. Die amtlichen Quellen bleiben verlinkt.

Der Radar informiert über veröffentlichte Entscheidungen und ist keine Rechtsberatung. Nicht rechtskräftige Entscheidungen sind als solche gekennzeichnet, soweit der Stand bekannt ist.

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