Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 718 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- „Paysera LT“, UAB 2 Fälle 2 % · 762.000 €
- „ЗП Либра“ ООД 1 Fall 1 % · 22.602 €
- 13010431 Canada Inc. (Necosmart) 1 Fall 1 % · 434.295 €
- ADM Investor Services International Limited 1 Fall 1 % · 7,48 Mio. €
- AIFM Capital AB 1 Fall 1 % · 177.187 €
- Aktia Pankki Oyj 1 Fall 1 % · 865.000 €
- American Express Carte France 1 Fall 1 % · 1,5 Mio. €
- Arian Financial LLP 1 Fall 1 % · 344.791 €
- AS Inbank Finance 1 Fall 1 % ·
- Asociația Casa de Ajutor Reciproc „FLEXICREDIT” 1 Fall 1 % · 2.990 €
- 119 weitere119 Fälle
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 1 | 11 Mio. € |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
20.03.2025 The London Metal Exchange (LME)London Metal Exchange: 9,2 Mio. GBP – Kontrollen und Eskalation im Nickel-Chaos versagt 11 Mio. €
Als der Nickelpreis am 8. März 2022 binnen gut einer Stunde auf über 100.000 USD stieg, waren in den Asien-Handelsstunden nur jüngere Beschäftigte im Dienst, die nicht darauf geschult waren, einen ungeordneten Markt zu erkennen; sie eskalierten nicht und schalteten sogar Preisbänder ab. Die FCA verhängte gegen die anerkannte Börse erstmals eine Geldbuße: 9,2 Mio. GBP nach 30 % Nachlass.
Kritische Infrastruktur braucht rund um die Uhr geschultes Personal und klare Eskalationswege – auch in Nacht- und Randzeiten.
Eskalation ungewöhnlicher Marktlagen; Schulung von Schichtpersonal
Fehlende oder unzureichende Schulung spielte in der Entscheidung eine Rolle.
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Informationssicherheit und Cyber · Kritische Infrastrukturen
- Rechtsgrundlage
- FCA REC 2.5.1 (Recognition Requirements); Art. 18 RTS 7 (MiFID II)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Mildernde Umstände
- Frühe Einigung (30 % Nachlass); Verbesserungen seit März 2022.
Originalbetrag 9.200.000 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 20.03.2025.
- FCA: First FCA enforcement action and fine against Recognised Investment Exchange (20.03.2025) Pressemitteilung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink