Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika und Asien-Pazifik: 1.905 Fälle aus 39 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
Klicken Sie auf einen Balken, um eine Ebene tiefer zu gehen.
Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach RechtsgebietAlle Rechtsgebiete
Wen?
nach Unternehmen- Anonymisierte Unternehmen 102 Fälle 23 % · 1,34 Mrd. €
- „Paysera LT“, UAB 2 Fälle 0 % · 762.000 €
- Deutsche Bank Aktiengesellschaft 2 Fälle 0 % · 3,83 Mio. €
- J.P. Morgan SE 2 Fälle 0 % · 57,2 Mio. €
- Peken Global Limited (KuCoin) 2 Fälle 0 % · 12,7 Mio. €
- S-Pankki Oyj 2 Fälle 0 % · 9,47 Mio. €
- UBS Financial Services Inc. 2 Fälle 0 % · 115,3 Mio. €
- „ЗП Либра“ ООД 1 Fall 0 % · 22.602 €
- 13010431 Canada Inc. (Necosmart) 1 Fall 0 % · 434.295 €
- 2147353 Ontario Inc. 1 Fall 0 % · 22.376 €
- 325 weitere325 Fälle
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q4 2023 | 0 | – |
| Q1 2024 | 0 | – |
| Q2 2024 | 0 | – |
| Q3 2024 | 0 | – |
| Q4 2024 | 0 | – |
| Q1 2025 | 0 | – |
| Q2 2025 | 0 | – |
| Q3 2025 | 0 | – |
| Q4 2025 | 0 | – |
| Q1 2026 | 0 | – |
| Q2 2026 | 0 | – |
| Q3 2026 | 1 | 43,6 Mio. € |
| Q4 2026 | 0 | – |
1 Fall
16.07.2026 Swedbank AB (publ) (mit New York Branch)NYDFS: 50 Mio. USD gegen Swedbank wegen zurückgehaltener Informationen 43,6 Mio. €
Das NYDFS verhängte gegen die Swedbank AB (publ) und ihre New Yorker Niederlassung eine Geldstrafe von 50 Mio. USD. Die Bank hatte auf mehrere Auskunftsersuchen der Aufsicht nach § 37 New York Banking Law zu Verbindungen ihrer baltischen Töchter zur Kanzlei Mossack Fonseca (Panama Papers) und zum Stand europäischer Ermittlungen nicht die angeforderten Informationen geliefert, was gegen § 125(3) New York Banking Law verstieß. Die Feststellungen in dieser Fassung sind mutmaßlich; ein abschließendes Urteil liegt ihr nicht zugrunde.
Auskunftsersuchen der Aufsicht sind vollständig zu beantworten; wer Informationen zurückhält, wird dafür eigenständig sanktioniert.
Vollständige und wahrheitsgemäße Auskünfte gegenüber der Aufsicht
- Behörde / Gericht
- New York State Department of Financial Services (NYDFS)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- New York Banking Law § 125(3) i. V. m. § 37; Sanktion nach Banking Law §§ 39, 44
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Beschäftigte
- 10.000 und mehr
- Haftung von Führungskräften
- Laut Anordnung hat die Bank seither unter anderem den damaligen Chief Compliance Officer und den früheren CEO entlassen und sich von zahlreichen weiteren Beschäftigten getrennt; die Mehrheit des Boards wurde ersetzt.
- Veröffentlicht
- 16.07.2026
Originalbetrag 50.000.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 16.07.2026.
- NYDFS, Consent Order, In the Matter of Swedbank AB (publ), Swedbank AB, New York Branch Entscheidung einer Behörde
- New York State Department of Financial Services Secures $50 Million Penalty from Swedbank for Withholding Information from Investigators Pressemitteilung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink