Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- AAR Corp. 53,5 Mio. € 65 % · 1 Fall
- Anonymisierte Unternehmen 29 Mio. € 35 % · 2 Fälle
Wann?
je Jahr, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2022 | 1 | 2,75 Mio. € |
| 2023 | 0 | – |
| 2024 | 2 | 79,8 Mio. € |
| 2025 | 0 | – |
| 2026 | 0 | – |
3 Fälle
19.12.2024 AAR Corp.Luftfahrtdienstleister AAR zahlt 55,6 Mio. USD für Bestechung in Nepal und Südafrika 53,5 Mio. €
AAR zahlte über zwischengeschaltete Dritte (einen Vermittler und einen Joint-Venture-Partner) nach Feststellung der SEC Scheinprovisionen an Amtsträger, um den Verkauf zweier Airbus A330 an Nepal Airlines und Wartungsleistungen für South African Airways Technical zu sichern. SEC: 23.451.100 USD Gewinnabschöpfung und 5.785.524 USD Zinsen; DOJ-Strafe 26.363.029 USD im Rahmen eines Non-Prosecution Agreement.
Staatliche Fluggesellschaften sind öffentliche Auftraggeber – Provisionen an Vermittler bei Flugzeuggeschäften müssen streng geprüft werden.
Agenten und Joint-Venture-Partner bei Geschäften mit Staatsairlines
- Behörde / Gericht
- U.S. Securities and Exchange Commission (SEC); U.S. Department of Justice
- Rechtsgebiet
- Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
- Rechtsgrundlage
- FCPA (Anti-Bestechung, Buchführung, interne Kontrollen); Non-Prosecution Agreement
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Transport, Logistik und Schifffahrt
- Beschäftigte
- 1.000 bis 9.999
- Verschulden
- vorsätzlich
- Mildernde Umstände
- Meldung nach Presseberichten, Kooperation (Forensik, Übersetzungen, Zeugen) und Abhilfemaßnahmen.
- Veröffentlicht
- 19.12.2024
Originalbetrag 55.599.653 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 19.12.2024.
- SEC Order In the Matter of AAR Corp., Release No. 101987 (19.12.2024) Entscheidung einer Behörde
- DOJ Criminal Division: Non-Prosecution Agreement Re: AAR Corp. (19.12.2024) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Direktlink
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13.06.2024 drei norwegische SchifffahrtsgesellschaftenDrei norwegische Schifffahrtsgesellschaften: Leniency-Vereinbarung über 153,2 Mio. BRL 26,3 Mio. €
Drei norwegische Schifffahrtsgesellschaften räumten in einer Leniency-Vereinbarung mit CGU und AGU ein, dass eine von ihnen gezahlte Provision von Dritten teilweise zur Finanzierung von Schmiergeld an einen Amtsträger verwendet wurde und ihnen Vermögensvorteile bei der Ausführung von Verträgen mit der öffentlichen Hand verschaffte. Sie zahlen zusammen 153.184.045,95 BRL: 16.055.700,00 BRL Schadensersatz und 124.662.133,17 BRL Rückgabe des unzulässigen Vorteils an die geschädigte Tochtergesellschaft eines staatlich kontrollierten Konzerns sowie 12.466.212,78 BRL Geldbuße nach Lei 8.429/1992 an die Union.
Provisionen an Vermittler sind ein klassischer Kanal für Schmiergeld; profitiert das Unternehmen davon, haftet es für die Verwendung.
Provisionen an Vermittler als Kanal für Schmiergeld
- Behörde / Gericht
- Controladoria-Geral da União (CGU) und Advocacia-Geral da União (AGU)
- Rechtsgebiet
- Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
- Rechtsgrundlage
- Lei 8.666/1993, Art. 88 II und III; Lei 8.429/1992, Art. 9 i. V. m. Art. 3; Lei 12.846/2013, Arts. 16 und 17; Decreto 11.129/2022
- Maßnahme
- Gewinnabschöpfung
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Transport, Logistik und Schifffahrt
Originalbetrag 153.184.045,95 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 13.06.2024.
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 07.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 13.06.2026 · Direktlink
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15.09.2022 eine brasilianische FluggesellschaftBrasilianische Fluggesellschaft: Leniency-Vereinbarung mit CGU und AGU über 14,27 Mio. BRL 2,75 Mio. €
Eine Fluggesellschaft schloss mit der Controladoria-Geral da União (CGU) und der Advocacia-Geral da União (AGU) eine Kronzeugenvereinbarung (acordo de leniência) über Zahlungen an Amtsträger oder ihnen nahestehende Dritte, die sie 2020 selbst gemeldet hatte. Sie zahlt insgesamt 14.266.602,39 BRL, davon 8.559.964,86 BRL als Rückgabe der gezahlten unrechtmäßigen Vorteile und 5.706.637,53 BRL als Geldbuße nach dem Gesetz über Verwaltungsunredlichkeit (Lei nº 8.429/1992). Die Vereinbarung ist Teil einer abgestimmten Gesamtlösung mit dem US-Justizministerium (DOJ) und der US-Börsenaufsicht (SEC).
Wer Zahlungen an Amtsträger früh selbst meldet und umfassend kooperiert, kann in Brasilien und parallel in den USA eine abgestimmte Gesamtlösung mit geminderten Sanktionen erreichen.
Zahlungen an Amtsträger und ihnen nahestehende Dritte
- Behörde / Gericht
- Controladoria-Geral da União (CGU) und Advocacia-Geral da União (AGU)
- Rechtsgebiet
- Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
- Rechtsgrundlage
- Lei nº 12.846/2013 (Lei Anticorrupção); Lei nº 8.429/1992 (Lei de Improbidade Administrativa)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Transport, Logistik und Schifffahrt
- Mildernde Umstände
- Selbstmeldung 2020 und wirksame Kooperation, die nach Angaben der CGU zu einer Minderung der Sanktionen führte; Zusage, Integritätsrichtlinien und Kontrollmechanismen weiter zu verbessern.
- Veröffentlicht
- 15.09.2022
Originalbetrag 14.266.602,39 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 15.09.2022.
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 07.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 15.09.2024 · Direktlink