Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

Korruption und Bestechung Energie und Versorgung Alle Filter entfernen

7Fälle aus 4 Jurisdiktionen

864,9 Mio. €Summe der Geldbeträge

316,9 Mio. €Größter Einzelfall: ein britischer Rohstoffhändler

90,5 Mio. €Median je Fall mit Betrag

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Wofür?

nach Unterthema

Bestechung von Amtsträgern 864,9 Mio. € 100 % · 7 Fälle

Wen?

nach Unternehmen

Anonymisierte Unternehmen 616,3 Mio. € 71 % · 3 Fälle
Trafigura Beheer B.V. 213,2 Mio. € 25 % · 2 Fälle
Freepoint Commodities LLC 17,8 Mio. € 2 % · 1 Fall
Paprec Group 17,5 Mio. € 2 % · 1 Fall

Wann?

je Jahr, nach Entscheidungsdatum

Verlauf
Zeitraum	Fälle	Summe
2022	1	316,9 Mio. €
2023	1	208,9 Mio. €
2024	2	108,3 Mio. €
2025	3	230,8 Mio. €
2026	0	–

7 Fälle

Neueste zuerst Höchste Beträge

28.03.2025 Trafigura Beheer B.V.Trafigura Beheer: Leniency-Vereinbarung mit CGU und AGU über 435,4 Mio. BRL BrasilienBestechung von Amtsträgern 69,9 Mio. €

Die Trafigura Beheer B.V. schloss mit der Controladoria-Geral da União (CGU) und der Advocacia-Geral da União (AGU) eine Kronzeugenvereinbarung, in der sie Zahlungen unrechtmäßiger Vorteile an Amtsträger und den Einsatz vorgeschobener Personen zur Verschleierung ihrer Interessen einräumte. Sie zahlt mutmaßlich 435.410.672,26 BRL: 153.710.689,11 BRL innerhalb von zehn Tagen (umgerechnet 26.829.346 USD; nach ihrer Vereinbarung mit dem US-Justizministerium über eine Geldstrafe von 80.488.040 USD kann dieser Teil der US-Geldstrafe mit der Zahlung an die brasilianischen Behörden verrechnet werden) und 281.699.983,15 BRL (umgerechnet 49.169.165,53 USD) als Restbetrag. Betrag und Sachverhalt sind nicht an der Primärseite bestätigt.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Bei Korruptionsfällen mit Bezug zu mehreren Staaten lassen sich Doppelzahlungen durch abgestimmte Vereinbarungen mit allen beteiligten Behörden vermeiden.

Bezug zu Schulung und Awareness

Zahlungen an Amtsträger und Einsatz von Mittelspersonen

Behörde / Gericht: Controladoria-Geral da União (CGU) und Advocacia-Geral da União (AGU)
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Lei nº 12.846/2013, Art. 5 I und III, Art. 16; Lei nº 8.429/1992; Decreto nº 11.129/2022
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Energie und Versorgung
Mildernde Umstände: Abstimmung mit dem US-Verfahren, sodass ein Teil der brasilianischen Zahlung auf die US-Geldstrafe angerechnet werden kann; Verpflichtung zur Verbesserung des Integritätsprogramms mit Überwachung durch die CGU über 36 Monate.

Originalbetrag 435.410.672,26 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 28.03.2025.

Quellen

Acordo de Leniência CGU/AGU – Trafigura Beheer B.V. (Processo 00190.100002/2022-21, SEI 3569333) Entscheidung einer Behörde
CGU: Acordos de leniência celebrados (Liste mit Unternehmen und Beträgen) Amtliches Register oder Bekanntmachung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink

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11.02.2025 Paprec GroupPNF: CJIP mit Paprec Group über 17,54 Mio. Euro nach Ermittlungen zu Abfallaufträgen FrankreichBestechung von Amtsträgern 17,5 Mio. €

Paprec Group verpflichtete sich in einer CJIP zu einer Geldauflage von 17.538.990 EUR, in der bereits beschlagnahmte 4.828.000 EUR enthalten sind, sowie zu einem dreijährigen Compliance-Programm unter Aufsicht der Agence française anticorruption (Kosten bis 1.000.000 EUR). Hintergrund ist ein Ermittlungsverfahren u. a. wegen Bestechung, Begünstigung bei Vergaben, Geldwäsche und unzulässiger Absprachen rund um Aufträge und Konzessionen französischer Gebietskörperschaften zur Abfallbehandlung; validiert am 11.02.2025.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Wer von kommunalen Aufträgen lebt, muss Kontakte zu Entscheidungsträgern und Vergabeabläufe lückenlos auf Korruptions- und Begünstigungsrisiken prüfen.

Bezug zu Schulung und Awareness

Integrität bei kommunalen Aufträgen und Konzessionen

Behörde / Gericht: Parquet national financier (PNF); Validierung durch den Präsidenten des Tribunal judiciaire de Paris
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Art. 41-1-2 Code de procédure pénale
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Energie und Versorgung
Veröffentlicht: 11.02.2025

Quellen

Communiqué de presse du Procureur de la République financier, 11 février 2025 (CJIP Paprec Group) Pressemitteilung einer Behörde
Agence française anticorruption: Affaire Paprec group Amtliches Register oder Bekanntmachung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 02.10.2026 · Direktlink

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31.01.2025 Trafigura Beheer B.V.Bundesstrafgericht verurteilt Trafigura wegen Bestechung in Angola SchweizBestechung von Amtsträgern 143,3 Mio. €

Zwischen 2009 und 2011 flossen über 4 Mio. EUR und mehr als 600.000 USD an einen Amtsträger in Angola, um Schiffscharter- und Bunkergeschäfte der Trafigura-Gruppe zu fördern. Das Gericht verurteilte die damalige Konzernmutter wegen fehlender Regeln zur Überwachung von Vermittlern zu 3 Mio. CHF Busse und einer Ersatzforderung von 145.634.268 USD (Betrag umgerechnet zum EZB-Kurs vom 31.01.2025: zusammen 148.933.982 USD). Es war das erste Urteil des Bundesstrafgerichts zur Unternehmensstrafbarkeit bei Auslandsbestechung; es ist nicht rechtskräftig.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Unternehmen haften in der Schweiz, wenn ihre Organisation Bestechung nicht verhindert – die Ersatzforderung übersteigt die Busse dabei um ein Vielfaches.

Bezug zu Schulung und Awareness

Zahlungen über Vermittler an Beschäftigte staatlicher Ölgesellschaften

Behörde / Gericht: Bundesstrafgericht (Strafkammer); Anklage durch die Bundesanwaltschaft
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Art. 102 StGB i. V. m. Art. 322septies StGB (Bestechung fremder Amtsträger); SK.2023.49
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: unbekannt
Branche: Energie und Versorgung
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Verschulden: vorsätzlich
Veröffentlicht: 31.01.2025

Originalbetrag 148.933.982 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 31.01.2025.

Quellen

Bundesstrafgericht: Verurteilung einer juristischen und drei natürlicher Personen wegen Bestechung fremder Amtsträger (SK.2023.49) Pressemitteilung eines Gerichts
TRAFIGURA BEHEER BV und drei natürliche Personen vor Bundesstrafgericht angeklagt Pressemitteilung einer Behörde
Bundesstrafgericht, Dispositiv SK.2023.49 vom 31.01.2025 Gerichtsentscheidung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 3 · Direktlink

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14.11.2024 Freepoint Commodities LLCFreepoint Commodities: Leniency-Vereinbarung über 131,25 Mio. BRL wegen Bestechung BrasilienBestechung von Amtsträgern 17,8 Mio. €

Die US-Gesellschaft Freepoint Commodities LLC räumte in einer Leniency-Vereinbarung mit CGU und AGU ein, über Mittelsleute unzulässige Vorteile an Amtsträger gezahlt zu haben (Art. 5 I und III Lei 12.846/2013), und zahlt mutmaßlich 108.710.739,68 BRL als Geldbuße plus Abschöpfung. Laut Anlage III entfallen 60.919.037,14 BRL auf die Geldbuße an die Union (nach 67 % Nachlass) und 47.791.702,54 BRL auf die Vorteilsabschöpfung. Der Schadensersatz an Petrobras von 22.542.907,62 BRL steht nur im Text. Die Vereinbarung nannte daneben insgesamt 131.253.647,32 BRL (22.744.839,85 USD); die zwei Centavos, um die diese Summe über Geldbuße, Abschöpfung und Schadensersatz liegt, werden nicht ausgeglichen. Nimmt das Unternehmen binnen fünf Jahren wieder Geschäfte in Brasilien auf, muss es sein Compliance-Programm an brasilianisches Recht anpassen und der CGU berichten. Betrag und Sachverhalt sind nicht an der Primärseite bestätigt.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Wer Geschäfte über Vermittler anbahnt, muss deren Zahlungen an Amtsträger kontrollieren – sonst haftet das Unternehmen selbst.

Bezug zu Schulung und Awareness

Bestechung von Amtsträgern über Mittelsleute

Behörde / Gericht: Controladoria-Geral da União (CGU) und Advocacia-Geral da União (AGU)
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Lei 12.846/2013, Art. 5 I und III, Art. 6 I, Arts. 16, 17 und 19 I; Lei 8.429/1992; Decreto 11.129/2022
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Energie und Versorgung
Mildernde Umstände: Angerechnet wurden Schadensausgleich (1 %), Kooperation (1,5 %) und freiwilliges Eingeständnis (2 %); für ein Compliance-Programm gab es keinen Abzug.
Haftung von Führungskräften: Duldung oder Kenntnis der Leitung wurde mit 2,5 % erschwerend angesetzt.

Originalbetrag 108.710.739,68 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 14.11.2024.

Quellen

CGU/AGU – Acordo de Leniência com a Freepoint Commodities LLC (Processo 00190.104910/2023-75) Entscheidung einer Behörde
Acordo de Leniência Freepoint – Anexo II: Demonstrativo de cálculo e valor da multa Entscheidung einer Behörde
Acordo de Leniência Freepoint – Anexo III: Demonstrativo do valor da dívida, destinação e pagamento Entscheidung einer Behörde
CGU – Acordos de leniência celebrados (Liste) Amtliches Register oder Bekanntmachung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink

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01.03.2024 ein Schweizer RohstoffhandelshausRohstoffhandelshaus verurteilt: rund 86,7 Mio. CHF wegen Korruption im Ölgeschäft Ecuadors SchweizBestechung von Amtsträgernanonymisiert 90,5 Mio. €

Das Genfer Rohstoffhandelshaus traf nicht alle zumutbaren organisatorischen Vorkehrungen, um zu verhindern, dass in seinem Namen von 2013 bis 2017 fremde Amtsträger im Zusammenhang mit der ecuadorianischen Erdölindustrie bestochen wurden. Die BA verurteilte das Handelshaus – koordiniert mit US-Behörden – zu rund 86,7 Mio. CHF, davon 4,3 Mio. CHF Busse.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Rohstoffhändler müssen Vermittlerzahlungen im Staatsgeschäft lückenlos prüfen – die Einziehung von Gewinnen übersteigt die Busse bei weitem.

Bezug zu Schulung und Awareness

Zahlungen über Vermittler an staatliche Ölgesellschaften

Behörde / Gericht: Bundesanwaltschaft (BA)
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Art. 102 StGB (Unternehmensverantwortlichkeit) i. V. m. Bestechung fremder Amtsträger
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: unbekannt
Branche: Energie und Versorgung
Verschulden: vorsätzlich
Veröffentlicht: 01.03.2024

Originalbetrag 86.700.000 CHF, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 01.03.2024.

Quellen

Bundesanwaltschaft, Medienmitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 01.03.2026 · Direktlink

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28.06.2023 ein französischer und ein britischer Anlagenbauer für die Energiebranche aus derselben GruppePNF: CJIP mit zwei Energie-Anlagenbauern über 208,94 Mio. Euro FrankreichBestechung von Amtsträgernanonymisiert 208,9 Mio. €

Zwei Gesellschaften einer früheren Anlagenbaugruppe für die Energiebranche schlossen mit dem Parquet national financier eine CJIP wegen möglicher Bestechung ausländischer Amtsträger im Zusammenhang mit 2008 und 2009 geschlossenen Verträgen in Ghana und Äquatorialguinea. Die französische Gesellschaft zahlt eine Geldauflage von 54.146.000 EUR, die britische von 154.792.000 EUR, zusammen 208.938.000 EUR; die Vereinbarung wurde am 28.06.2023 validiert.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Bei Großaufträgen mit staatlichen Energieunternehmen müssen Kontakte von Vermittlern zu Amtsträgern und deren Angehörigen besonders streng geprüft werden.

Bezug zu Schulung und Awareness

Bestechung ausländischer Amtsträger bei Großprojekten im Energiesektor

Behörde / Gericht: Parquet national financier (PNF); Validierung durch den Präsidenten des Tribunal judiciaire de Paris
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Art. 41-1-2 Code de procédure pénale (corruption d'agent public étranger)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Energie und Versorgung
Veröffentlicht: 28.06.2023

Quellen

Communiqué de presse du Procureur de la République financier, 28 juin 2023 (CJIP Technip Energies France / Technip UK) Pressemitteilung einer Behörde
Convention judiciaire d'intérêt public vom 22. Juni 2023 (Technip Energies France, Technip UK) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 02.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 28.06.2025 · Direktlink

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03.11.2022 ein britischer RohstoffhändlerBritischer Rohstoffhändler: rund 276 Mio. GBP Strafe und Einziehung für Bestechung für Ölzugang Vereinigtes KönigreichBestechung von Amtsträgernanonymisiert 316,9 Mio. €

Agenten und Beschäftigte des Londoner Öl-Handelsbereichs zahlten mit Billigung des Unternehmens über 25 Mio. USD Bestechungsgelder für bevorzugten Zugang zu Öl in Nigeria, Kamerun, Côte d'Ivoire, Äquatorialguinea, Ghana, Südsudan und Malawi. Nach Schuldbekenntnis in sieben Anklagepunkten verhängte das Gericht Geldstrafen von 182.935.392 GBP und eine Einziehung von 93.479.338,95 GBP (zusammen 276.414.730,95 GBP), zuzüglich 4.550.362 GBP Verfahrenskosten.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Im Rohstoffhandel entscheidet Zugang zu Ladungen über Gewinne – genau dort braucht es harte Kontrollen über Agenten und Bargeld.

Bezug zu Schulung und Awareness

Bargeld und Agenten im Rohstoffhandel

Behörde / Gericht: Serious Fraud Office (SFO); Southwark Crown Court
Rechtsgebiet: Korruption und Bestechung · Bestechung von Amtsträgern
Rechtsgrundlage: Bribery Act 2010, s. 1 (fünf Fälle) und s. 7 (zwei Fälle); Proceeds of Crime Act 2002 (Confiscation)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Energie und Versorgung
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Verschulden: vorsätzlich
Veröffentlicht: 03.11.2022

Originalbetrag 276.414.730,95 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 03.11.2022.

Quellen

SFO, Fallübersicht (Entscheidung 2022) Entscheidung einer Behörde
Judiciary of England and Wales, Entscheidungen (Übersicht) (Entscheidung 2022) Gerichtsentscheidung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 03.11.2024 · Direktlink

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So entsteht der Radar

Nur amtliche Quellen

Jeder Fall stützt sich auf eine Entscheidung, Pressemitteilung oder Datenbank einer Behörde oder eines Gerichts. Presse und Kanzleiberichte gelten höchstens als Zusatzhinweis.

Vier-Augen-Prüfung

Wer einen Fall einträgt, darf ihn nicht freigeben. Eine zweite, unabhängige Prüfung gleicht Unternehmen, Datum, Betrag und Rechtsgebiet mit der Quelle ab. Erst dann ist der Fall öffentlich.

Beträge vergleichbar

Beträge werden zum EZB-Referenzkurs vom Tag der Entscheidung umgerechnet. Den Originalbetrag finden Sie in jedem Fall.

Korrekturen mit Protokoll

Eine Korrektur ist eine neue, wieder geprüfte Fassung. Jede Änderung wird protokolliert. Fehler melden Sie direkt am Fall.

Unternehmensnamen werden zwei Jahre nach der Entscheidung eines Falls anonymisiert – gängige Praxis vieler Aufsichtsbehörden. Die amtlichen Quellen bleiben verlinkt.

Der Radar informiert über veröffentlichte Entscheidungen und ist keine Rechtsberatung. Nicht rechtskräftige Entscheidungen sind als solche gekennzeichnet, soweit der Stand bekannt ist.

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