Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

Singapur Kapitalmarkt und Finanzaufsicht Alle Filter entfernen

3Fälle aus 1 Jurisdiktion

4,39 Mio. €Summe der Geldbeträge

2,66 Mio. €Größter Einzelfall: eine Schweizer Großbank

1,7 Mio. €Median je Fall mit Betrag

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nach Betrag nach Fallzahl

Wo?

nach Behörde

Monetary Authority of Singapore (MAS) 4,39 Mio. € 100 % · 3 Fälle

Wofür?

nach Unterthema

Organisationspflichten 4,39 Mio. € 100 % · 3 Fälle

Wen?

nach Branche

Alle Branchen

Finanzdienstleistungen und Versicherungen 4,39 Mio. € 100 % · 3 Fälle

Wann?

je Jahr, nach Entscheidungsdatum

Verlauf
Zeitraum	Fälle	Summe
2023	1	2,66 Mio. €
2024	1	1,7 Mio. €
2025	0	–
2026	1	26.855 €

3 Fälle

Neueste zuerst Höchste Beträge

18.05.2026 Havenport Investments Pte LtdMAS: Composition gegen Havenport Investments SingapurOrganisationspflichten 26.855 €

Der Fondsmanager Havenport Investments Pte Ltd hatte keinen angemessenen Rahmen zur Steuerung der Risiken der verwalteten Vermögenswerte, unterschritt seine Mindestkapitalanforderung (Base Capital), ohne dies der MAS zu melden, und verletzte Auflagen seiner Capital Markets Services Licence, nach denen ein neues Produkt vorab genehmigt werden und Privatanleger vor dem Einstieg persönlich von unabhängigen Finanzberatern beraten werden mussten. Die MAS verhängte mutmaßlich eine Composition-Geldstrafe von 40.000 SGD; das Unternehmen hat sein Fondsgeschäft für Privatanleger eingestellt und darf seit dem 18. Juli 2024 keine Gelder von Privatanlegern mehr verwalten. Betrag und Sachverhalt sind nicht an der Primärseite bestätigt.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Lizenzauflagen und Kapitalanforderungen gehören in ein laufendes Compliance-Monitoring der Geschäftsleitung; eine Unterschreitung muss sofort gemeldet werden.

Bezug zu Schulung und Awareness

Pflichten der Geschäftsleitung bei Lizenzauflagen, Kapitalanforderungen und Meldungen an die Aufsicht

Behörde / Gericht: Monetary Authority of Singapore (MAS)
Rechtsgebiet: Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
Rechtsgrundlage: Securities and Futures Act (SFA) und zugehörige Regulations; Auflagen der Capital Markets Services Licence
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: unbekannt
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Haftung von Führungskräften: Maßnahmen gegen einzelne Personen werden hier nicht wiedergegeben.
Veröffentlicht: 18.05.2026

Originalbetrag 40.000 SGD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 18.05.2026.

Quellen

MAS: Enforcement Action against Havenport Investments Pte Ltd for Breaches of MAS Regulations (18.05.2026) Pressemitteilung einer Behörde
MAS: Enforcement Actions (Verzeichnis, Eintrag 18.05.2026) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 04.10.2026 · Direktlink

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02.12.2024 JPMorgan Chase Bank, N.A.MAS: 2,4 Mio. SGD Civil Penalty gegen JPMorgan wegen überhöhter Anleihe-Spreads SingapurOrganisationspflichten 1,7 Mio. €

Kundenberater von JPMorgan Chase Bank, N.A. legten bei 24 außerbörslichen Anleihegeschäften zwischen November 2018 und September 2019 Preisbestandteile falsch oder unvollständig offen, sodass Kunden höhere als die vereinbarten Spreads zahlten (Verstoß gegen s 201(c) und (d) SFA). Die Bank räumte ihre Haftung nach s 236C SFA ein, weil sie mangels angemessener Prozesse und Kontrollen das Fehlverhalten weder verhindert noch aufgedeckt hatte, zahlte der MAS mutmaßlich eine Civil Penalty von 2,4 Mio. SGD und erstattete den Kunden die zu viel berechneten Gebühren. Betrag und Sachverhalt sind nicht an der Primärseite bestätigt.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Wer Kundenberatern Spielraum bei der Preisgestaltung lässt, muss die Einhaltung vereinbarter Konditionen systematisch kontrollieren – sonst haftet das Institut für deren Fehlverhalten.

Bezug zu Schulung und Awareness

Korrekte und vollständige Offenlegung von Preisen und Spreads gegenüber Kunden

Behörde / Gericht: Monetary Authority of Singapore (MAS)
Rechtsgebiet: Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
Rechtsgrundlage: ss 201(c), 201(d), 232 und 236C Securities and Futures Act (SFA)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Verschulden: fahrlässig
Veröffentlicht: 02.12.2024

Originalbetrag 2.400.000 SGD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 02.12.2024.

Quellen

MAS: MAS Imposes Civil Penalty of $2.4 Million on JPMorgan Chase Bank, N.A. for Misconduct by its Relationship Managers (02.12.2024) Pressemitteilung einer Behörde
MAS: Enforcement Actions (Verzeichnis, Eintrag 02.12.2024, Action Type Civil Penalty) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 04.10.2026 · Direktlink

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28.12.2023 eine Schweizer GroßbankSchweizer Großbank: 3,9 Mio. SGD, weil Kundenberater überhöhte Spreads verschwiegen SingapurOrganisationspflichtenanonymisiert 2,66 Mio. €

Kundenberater der Singapurer Niederlassung machten Kunden bei 39 außerbörslichen Anleihegeschäften falsche oder unvollständige Angaben nach dem Handel, sodass diese höhere als die vereinbarten Spreads zahlten. Die MAS verhängte am 28. Dezember 2023 eine zivilrechtliche Geldstrafe von 3,9 Mio. SGD gegen die Bank, weil sie keine ausreichenden Kontrollen wie eine Nachhandelsüberwachung hatte, um das Fehlverhalten zu verhindern oder aufzudecken. Die Bank räumte ihre Haftung ein, zahlte sofort und entschädigte die betroffenen Kunden gesondert.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Banken müssen die Preisangaben ihrer Kundenberater nach dem Handel überwachen, sonst haften sie selbst für deren Fehlverhalten.

Bezug zu Schulung und Awareness

Faire und transparente Preisangaben im Private Banking

Behörde / Gericht: Monetary Authority of Singapore (MAS)
Rechtsgebiet: Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
Rechtsgrundlage: Securities and Futures Act 2001, s 236C i. V. m. ss 201(c), 201(d); Civil Penalty nach s 232 SFA
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Verschulden: fahrlässig
Mildernde Umstände: Haftung eingeräumt, Strafe sofort gezahlt, betroffene Kunden entschädigt und interne Kontrollen verstärkt.
Veröffentlicht: 28.12.2023

Originalbetrag 3.900.000 SGD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 28.12.2023.

Quellen

Monetary Authority of Singapore (MAS), Veröffentlichung der Behörde (Entscheidung 2023) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 08.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 28.12.2025 · Direktlink

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So entsteht der Radar

Nur amtliche Quellen

Jeder Fall stützt sich auf eine Entscheidung, Pressemitteilung oder Datenbank einer Behörde oder eines Gerichts. Presse und Kanzleiberichte gelten höchstens als Zusatzhinweis.

Vier-Augen-Prüfung

Wer einen Fall einträgt, darf ihn nicht freigeben. Eine zweite, unabhängige Prüfung gleicht Unternehmen, Datum, Betrag und Rechtsgebiet mit der Quelle ab. Erst dann ist der Fall öffentlich.

Beträge vergleichbar

Beträge werden zum EZB-Referenzkurs vom Tag der Entscheidung umgerechnet. Den Originalbetrag finden Sie in jedem Fall.

Korrekturen mit Protokoll

Eine Korrektur ist eine neue, wieder geprüfte Fassung. Jede Änderung wird protokolliert. Fehler melden Sie direkt am Fall.

Unternehmensnamen werden zwei Jahre nach der Entscheidung eines Falls anonymisiert – gängige Praxis vieler Aufsichtsbehörden. Die amtlichen Quellen bleiben verlinkt.

Der Radar informiert über veröffentlichte Entscheidungen und ist keine Rechtsberatung. Nicht rechtskräftige Entscheidungen sind als solche gekennzeichnet, soweit der Stand bekannt ist.

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