Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 1.370 Fälle aus 35 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach Behörde- Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) 530.110 € 100 % · 1 Fall
Wofür?
nach Maßnahme- Bußgeld 530.110 € 100 % · 1 Fall
Wen?
nach BrancheAlle Branchen
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 1 | 530.110 € |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
21.12.2023 ein liechtensteinisches FinanzinstitutLiechtenstein: 500.000 CHF Buße wegen Risikomanagement- und Sorgfaltspflichtverstößen 530.110 €
Die FMA verhängte gegen eine nicht namentlich genannte juristische Person eine Buße von 500.000 CHF wegen schwerwiegender Verletzung der Vorschriften über das Risikomanagement nach dem Bankengesetz und wiederholter Verletzung der Sorgfaltspflicht, das Profil über die Geschäftsbeziehung zu erstellen oder zu aktualisieren. Die FMA veröffentlicht nur rechtskräftige Sanktionen und nennt keine weiteren Einzelheiten zum Sachverhalt.
Geschäftsprofile müssen für jede Geschäftsbeziehung vollständig erstellt und laufend aktualisiert werden; wiederholte Mängel zusammen mit schwachem Risikomanagement führen zu hohen Bußen.
Risikomanagement und aktuelle Geschäftsprofile nach Sorgfaltspflichtrecht
- Behörde / Gericht
- Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- Art. 63a Abs. 1 Bst. b Bankengesetz (BankG); Art. 31 Abs. 1 Bst. e Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Originalbetrag 500.000 CHF, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 21.12.2023.
- FMA Liechtenstein, Enforcement und Sanktionen (Übersicht) (Entscheidung 2023) Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 21.12.2025 · Direktlink