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Wer wurde wofür sanktioniert?
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Wo?
nach Behörde- Securities and Futures Commission (SFC) der Financial Services Commission (FSC) 18,2 Mio. € 100 % · 1 Fall
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach BrancheAlle Branchen
Wann?
je Jahr, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2024 | 1 | 18,2 Mio. € |
| 2025 | 0 | – |
| 2026 | 0 | – |
1 Fall
03.07.2024 eine Schweizer Großbank und ihre Tochtergesellschaft in SingapurUngedeckte Leerverkäufe: 27,2 Mrd. KRW gegen zwei frühere Gesellschaften einer Großbank 18,2 Mio. €
Die Securities and Futures Commission (SFC) der Financial Services Commission stellte fest, dass die Schweizer Bank (heute Teil eines anderen Bankkonzerns) vom 7. April 2021 bis 9. Juni 2022 Leerverkaufsaufträge über rund 60,33 Mrd. KRW (162.365 Aktien in 20 Titeln) und ihre Tochtergesellschaft in Singapur vom 29. November 2021 bis 9. Juni 2022 über rund 35,28 Mrd. KRW (401.195 Aktien in fünf Titeln) erteilt hatten, ohne die Aktien im Bestand zu haben. In ihrer Sitzung vom 3. Juli 2024 verhängte sie Geldbußen von insgesamt 27.173 Mio. KRW (rund 16,94 Mrd. KRW gegen die Schweizer Bank, rund 10,23 Mrd. KRW gegen die Tochtergesellschaft in Singapur), nach Angaben der FSC die höchste bzw. dritthöchste Einzelbuße für ungedeckte Leerverkäufe seit Einführung dieser Geldbußen im April 2021.
Handelssysteme müssen vor jeder Verkaufsorder prüfen, ob die Wertpapiere tatsächlich im Bestand oder geliehen sind.
Leerverkaufsregeln und Bestandsprüfung vor Orderaufgabe
- Behörde / Gericht
- Securities and Futures Commission (SFC) der Financial Services Commission (FSC)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Leerverkaufsvorschriften des Financial Investment Services and Capital Markets Act (FSCMA)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Beschäftigte
- 10.000 und mehr
- Veröffentlicht
- 03.07.2024
Originalbetrag 27.173.000.000 KRW, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 03.07.2024.
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 08.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 03.07.2026 · Direktlink