Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach Behörde- Financial Conduct Authority (FCA) 930.659 € 100 % · 3 Fälle
Wofür?
nach Maßnahme- Bußgeld 930.659 € 100 % · 3 Fälle
Wen?
nach BrancheAlle Branchen
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 1 | 147.940 € |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 1 | 353.702 € |
| Q1 2026 | 1 | 429.017 € |
| Q2 2026 | 0 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
3 Fälle
07.01.2026 Richard Adam und Zafar Khan (ehem. Finanzvorstände der Carillion plc, in Liquidation)Carillion: frühere Finanzvorstände persönlich wegen irreführender Mitteilungen bestraft 429.017 €
Die früheren Finanzvorstände Richard Adam und Zafar Khan handelten leichtfertig und waren an Verstößen des Baukonzerns gegen MAR und Listing Rules beteiligt: Die Finanzberichterstattung zum britischen Baugeschäft war unzutreffend, der Board wurde über ernste Probleme nicht informiert. Geldbußen: 232.800 GBP (Adam) und 138.900 GBP (Khan).
Finanzvorstände haften persönlich, wenn sie bekannte Probleme nicht an den Board eskalieren und geschönte Zahlen veröffentlichen lassen.
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Art. 15 MAR (Marktmanipulation durch falsche Informationen); Listing Rule 1.3.3R; Listing Principle 1; Premium Listing Principle 2
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Bau und Immobilien
- Haftung von Führungskräften
- Richard Adam (Finanzvorstand bis 2016): 232.800 GBP; Zafar Khan (Finanzvorstand 2017): 138.900 GBP
Originalbetrag 371.700 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 07.01.2026.
- FCA fines former finance directors of Carillion plc Pressemitteilung einer Behörde
- 2026 fines Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
- FCA Final Notice: Richard Adam (7 January 2026) Entscheidung einer Behörde
- FCA Final Notice: Zafar Khan (7 January 2026) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink
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19.12.2025 Russel Gerrity (Berater; Handel in Chariot Oil & Gas und Eco (Atlantic) Oil and Gas)Öl- und Gasberater handelt mit Wissen über Bohrergebnisse – Insiderhandel 353.702 €
Ein Berater mit Zugang zu vertraulichen Bohrergebnissen kaufte zwischen 2018 und 2022 Aktien von Chariot Oil & Gas und Eco (Atlantic) Oil and Gas vor positiven Meldungen und verkaufte einmal vor einer negativen. Die FCA verhängte 309.843 GBP (128.765 GBP Gewinnabschöpfung, 181.078 GBP Strafe); ausgelöst wurde die Untersuchung durch Verdachtsmeldungen (STOR) eines Finanzunternehmens.
Externe Berater mit Zugang zu Projekt- oder Explorationsdaten gehören auf die Insiderliste und müssen über Handelsverbote belehrt werden.
Insiderhandelsverbot für externe Berater mit Projektzugang
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Art. 14(a) UK MAR
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Energie und Versorgung
- Verschulden
- vorsätzlich
- Mildernde Umstände
- 30 % Nachlass für Einigung im frühen Verfahrensstadium
- Veröffentlicht
- 16.01.2026
Originalbetrag 309.843 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 19.12.2025.
- FCA fines oil rig consultant £309,843 for insider dealing Pressemitteilung einer Behörde
- 2025 fines Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
- FCA Final Notice: Russel Gerrity (19 December 2025) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink
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26.11.2024 András Sebők (ehem. Chief Supply Chain Officer der Wizz Air Holdings plc)Wizz Air: Führungskraft handelt in Sperrfristen und meldet Eigengeschäfte nicht 147.940 €
Der frühere Chief Supply Chain Officer András Sebők tätigte 2019–2020 115 Geschäfte in Wizz-Air-Aktien im Wert von über 4 Mio. GBP, teils in den 30-tägigen Closed Periods vor Ergebnisveröffentlichungen, und meldete sie nicht binnen drei Geschäftstagen. Erste FCA-Strafe gegen eine Führungsperson (PDMR) wegen Handels in der Closed Period: 123.500 GBP.
Führungspersonen brauchen jährliche Belehrung und ein Pre-Clearance-Verfahren für eigene Aktiengeschäfte, einschließlich der Closed Periods.
Directors' Dealings: Closed Periods und Meldepflichten von Führungspersonen
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Art. 19 MAR
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Transport, Logistik und Schifffahrt
- Mildernde Umstände
- 30 % Nachlass für Einigung
- Haftung von Führungskräften
- András Sebők (ehem. Chief Supply Chain Officer): 123.500 GBP
- Veröffentlicht
- 27.11.2024
Originalbetrag 123.500 GBP, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 26.11.2024.
- FCA fines former airline executive £123,500 Pressemitteilung einer Behörde
- Primary Markets enforcement outcomes Durchsetzungsdatenbank einer Behörde
- FCA Final Notice: András Sebők (26 November 2024) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink