Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 756 Fälle aus 32 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach EbeneWofür?
nach Maßnahme- Bußgeld 1,71 Mio. € 100 % · 1 Fall
Wen?
nach BrancheAlle Branchen
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 1 | 1,71 Mio. € |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
08.05.2026 Stan Bharti und Neil Said (ehem. CEOs der Medivolve Inc.)Medivolve: Ex-CEOs verschweigen eigene Aktienzuteilung – Millionen-Sanktionen 1,71 Mio. €
Die früheren CEOs Stan Bharti und Neil Said sorgten nicht dafür, dass Medivolve offenlegte, dass sie bei der Übernahme von Amino Therapeutics im April 2020 Millionen Aktien erhielten; die Finanzangaben verschwiegen diese Transaktion mit nahestehenden Personen. Im genehmigten Vergleich: Bharti 785.000 CAD Strafe und 915.000 CAD Gewinnabschöpfung, Said 200.000 CAD Strafe und 854.000 CAD Gewinnabschöpfung, jeweils zuzüglich Verfahrenskosten.
Transaktionen, bei denen Organmitglieder selbst Anteile erhalten, sind offenlegungspflichtig – und die Verantwortlichen haften persönlich.
- Behörde / Gericht
- Capital Markets Tribunal (Ontario) auf Antrag der Ontario Securities Commission
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- Securities Act (Ontario), RSO 1990, c S.5, s. 129.2
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Haftung von Führungskräften
- Stan Bharti (CEO/Director): 785.000 CAD Strafe, 915.000 CAD Gewinnabschöpfung, 50.000 CAD Kosten, dauerhaftes Organverbot; Neil Said (CEO): 200.000 CAD Strafe, 854.000 CAD Gewinnabschöpfung, 46.000 CAD Kosten, 5 Jahre Organverbot
Originalbetrag 2.754.000 CAD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 08.05.2026.
- Order: Ontario Securities Commission v Bharti Gerichtsentscheidung
- Oral Reasons for Approval of Settlements: Ontario Securities Commission v Bharti Gerichtsentscheidung
- Settlement Agreement: Ontario Securities Commission and Stan Bharti (10 April 2026) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink