Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- Becton, Dickinson and Company (BD) 166,7 Mio. € 100 % · 1 Fall
- Anonymisierte Unternehmen 300.000 € 0 % · 2 Fälle
Wann?
je Jahr, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2023 | 2 | 300.000 € |
| 2024 | 1 | 166,7 Mio. € |
| 2025 | 0 | – |
| 2026 | 0 | – |
3 Fälle
16.12.2024 Becton, Dickinson and Company (BD)Becton Dickinson: Risiken der Alaris-Infusionspumpe verschleiert – 175 Mio. USD 166,7 Mio. €
Der Medizintechnikhersteller täuschte Anleger über regulatorische Risiken der Alaris-Infusionspumpe mit über 25 Softwarefehlern und verbuchte die Behebungskosten nicht, wodurch das operative Ergebnis im 4. Quartal 2019 um 82 % überhöht war. BD zahlt 175 Mio. USD und muss einen unabhängigen Compliance-Berater bestellen.
Produkt- und Zulassungsprobleme sind Kapitalmarktthemen: Qualitäts- und Regulatory-Abteilungen müssen in den Disclosure-Prozess eingebunden sein.
- Behörde / Gericht
- U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Veröffentlichungs- und Meldepflichten
- Rechtsgrundlage
- Antifraud-, Reporting-, Buchführungs-, interne Kontroll- und Disclosure-Controls-Vorschriften der US-Wertpapiergesetze
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Gesundheitswesen
Originalbetrag 175.000.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 16.12.2024.
- Becton Dickinson to Pay $175 Million for Misleading Investors About Alaris Infusion Pump Pressemitteilung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 2 · Direktlink
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27.11.2023 ein französischer Anbieter von Gesundheitsprodukten und ein FinanziererAMF: 300.000 Euro gegen einen Anbieter von Gesundheitsprodukten und einen Finanzierer 300.000 €
Der an Euronext Growth notierte Anbieter von Gesundheitsprodukten verbreitete zwischen Oktober 2017 und Mai 2019 in zwölf Pressemitteilungen und im Jahresfinanzbericht 2017 falsche oder irreführende Angaben, u. a. einen um nicht belegte Bestellungen eines Abnehmers erhöhten Umsatz 2017 (10,5 statt 9,74 Mio. EUR), zu positive Angaben zur Einführung einer eigenen Telemedizin-Station und zu Ziehungen aus Wandelanleihe-Finanzierungen. Die Sanktionskommission der AMF verhängte 200.000 EUR gegen den Anbieter und 100.000 EUR gegen den Finanzierer, der Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien des Anbieters nicht gemeldet und veröffentlicht hatte. Der Betrag umfasst nur die Sanktionen gegen die beiden Unternehmen. Ob diese rechtskräftig sind, ist hier nicht geprüft.
Umsatz- und Projektmeldungen brauchen eine belegte Freigabe durch mehrere Stellen – der Emittent haftet für geschönte Mitteilungen auch dann, wenn er sich als Opfer seiner früheren Leitung sieht.
Richtigkeit von Unternehmensmitteilungen – Marktmanipulation durch irreführende Informationen
- Behörde / Gericht
- Autorité des marchés financiers (AMF), Commission des sanctions
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Art. 12 Abs. 1 lit. c, Art. 12 Abs. 4 und Art. 15 MAR; Art. 5 und 6 Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (Leerverkäufe) und Art. 223-37 RG AMF (Negma)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Gesundheitswesen
- Mildernde Umstände
- Der Anbieter kooperierte und führte nach einem Wechsel der Leitung Abhilfemaßnahmen ein (unabhängige Verwaltungsratsmitglieder, Trennung von Vorsitz und Geschäftsführung, mehrstufige Freigabe von Pressemitteilungen, Insider-Werkzeug); deren Wirksamkeit prüfte die Kommission nicht.
- Veröffentlicht
- 29.11.2023
- AMF, Entscheidungen der Commission des sanctions (Übersicht) (Entscheidung 2023) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 02.10.2026 · Unternehmensname anonymisiert seit 27.11.2025 · Direktlink
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30.08.2023 ein britischer GesundheitskonzernGesundheitskonzern: doppelte Buchführung verschleiert rund 4 Mrd. USD Schulden Verwarnung
Der Gesundheitskonzern führte zwei Sätze von Buchhaltungsunterlagen und veröffentlichte zwischen März 2019 und Februar 2020 irreführende Finanzinformationen, die die Verschuldung um etwa 4 Mrd. USD zu niedrig auswiesen. Die FCA sprach eine öffentliche Rüge aus und verzichtete auf eine Geldbuße, um die Gläubiger nicht zu schmälern.
Parallele Buchführungen fallen nur auf, wenn Treasury, Buchhaltung und Prüfer unabhängig voneinander Kreditbestätigungen einholen.
- Behörde / Gericht
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Marktmissbrauch und Insiderhandel
- Rechtsgrundlage
- Art. 15 i. V. m. Art. 12 Abs. 1 lit. c MAR; s. 123(3) FSMA 2000 (öffentliche Rüge)
- Maßnahme
- Verwarnung
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Gesundheitswesen
- Veröffentlicht
- 17.11.2023
- FCA, Final Notices (Übersicht) (Entscheidung 2023) Pressemitteilung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 30.08.2025 · Direktlink