Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa und Nordamerika: 1.370 Fälle aus 35 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach Unterthema- ohne Unterthema — 0 % · 1 Fall
Wen?
nach Unternehmen- Two Sigma Investments LP und Two Sigma Advisers LP 87,6 Mio. € 24 % · 1 Fall
- Anonymisierte Unternehmen 56,2 Mio. € 16 % · 10 Fälle
- BMO Capital Markets Corp. 39,9 Mio. € 11 % · 1 Fall
- Barclays plc 35,9 Mio. € 10 % · 1 Fall
- Macquarie Bank Limited, London Branch 15,6 Mio. € 4 % · 1 Fall
- J.P. Morgan SE 12,2 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Barclays Bank plc 12 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Powszechna Kasa Oszczędności Bank Polski S.A. (PKO BP) 11 Mio. € 3 % · 1 Fall
- BNP Paribas Fortis SA/NV 10,4 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Deutsche Bank, S.A.E. 10 Mio. € 3 % · 1 Fall
- 54 weitere67,9 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q3 2023 | 0 | — |
| Q4 2023 | 0 | — |
| Q1 2024 | 0 | — |
| Q2 2024 | 0 | — |
| Q3 2024 | 0 | — |
| Q4 2024 | 0 | — |
| Q1 2025 | 0 | — |
| Q2 2025 | 0 | — |
| Q3 2025 | 0 | — |
| Q4 2025 | 0 | — |
| Q1 2026 | 0 | — |
| Q2 2026 | 1 | — |
| Q3 2026 | 0 | — |
1 Fall
26.05.2026 TGI AGLiechtenstein: FMA stoppt Produkte der TGI AG wegen Einlagengeschäfts ohne Bewilligung Anordnung
Die Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) ordnete mit Verfügung vom 26. Mai 2026 an, dass die TGI AG in Vaduz Vertrieb und öffentliches Angebot ihrer Produkte „Customer Basic 2 %“, „Sales Premium“ und „Sofortrabatt“ sofort einstellt, weil sie damit ohne Bewilligung das Einlagengeschäft betreibe, und dass sie die so entgegengenommenen Kundengelder binnen vier Monaten nicht mehr hält. Die Beschwerdekommission der FMA gewährte am 12. August 2026 in einer Teilentscheidung nur für die Anordnung zum Halten der Gelder aufschiebende Wirkung; die übrigen Maßnahmen gelten, das Verfahren ist nicht rechtskräftig.
Geschäftsmodelle, bei denen Kundengelder entgegengenommen und später zurückgezahlt werden, sind vor dem Start auf eine Bewilligungspflicht der Finanzaufsicht zu prüfen.
Bewilligungspflicht bei der Annahme von Kundengeldern (Einlagengeschäft)
- Behörde / Gericht
- Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht
- Maßnahme
- Anordnung
- Verfahrensstand
- angefochten
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Veröffentlicht
- 28.05.2026
- FMA Liechtenstein: Bekanntmachung – FMA verhängt Massnahmen gegen die TGI AG wegen unerlaubten Betriebs des Einlagengeschäfts (28.05.2026) Pressemitteilung einer Behörde
- FMA Liechtenstein: Ergänzung zur Bekanntmachung vom 28. Mai 2026 (18.09.2026) Pressemitteilung einer Behörde
- FMA Liechtenstein: Warnung – TGI AG (22.04.2026) Pressemitteilung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Direktlink