Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik und Naher Osten: 1.929 Fälle aus 40 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach UnterthemaWen?
nach Unternehmen- Anonymisierte Unternehmen 155 Mio. € 19 % · 22 Fälle
- Two Sigma Investments LP und Two Sigma Advisers LP 87,6 Mio. € 11 % · 1 Fall
- Australia and New Zealand Banking Group Limited 76,1 Mio. € 9 % · 1 Fall
- Swedbank AB (publ) (mit New York Branch) 43,6 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Florim Consultoria Ltda. (ehem. Silverado Gestão e Investimentos), Santander Caceis Brasil DTVM S.A., Gradual CCTVM S.A. – Massa Falida u. a. (5 Unternehmen) 41,2 Mio. € 5 % · 1 Fall
- BMO Capital Markets Corp. 39,9 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Barclays plc 35,9 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Deutsche Bank AG 23,1 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Macquarie Securities (Australia) Limited 21,5 Mio. € 3 % · 1 Fall
- HSBC Bank Australia Limited 21,4 Mio. € 3 % · 1 Fall
- 126 weitere287,6 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q4 2023 | 0 | – |
| Q1 2024 | 0 | – |
| Q2 2024 | 0 | – |
| Q3 2024 | 0 | – |
| Q4 2024 | 0 | – |
| Q1 2025 | 0 | – |
| Q2 2025 | 1 | 39.713 € |
| Q3 2025 | 0 | – |
| Q4 2025 | 0 | – |
| Q1 2026 | 0 | – |
| Q2 2026 | 0 | – |
| Q3 2026 | 0 | – |
| Q4 2026 | 0 | – |
1 Fall
08.04.2025 Regen Serviços Fiduciários Ltda.Regen Serviços Fiduciários: 255.000 BRL CVM-Buße wegen falscher Liquiditätsangaben 39.713 €
Die CVM verurteilte Regen Serviços Fiduciários Ltda. zu einer Geldbuße von 255.000,00 BRL, weil deren interne Kontrollen versagten und sie der Behörde wiederholt falsche Angaben zur Liquidität der von ihr als Administratorin verwalteten Investmentfonds übermittelte (Art. 19 Instrução CVM 558 bis 30. Juni 2021, danach Art. 22 Resolução CVM 21). Das Unternehmen hatte keine Verteidigung eingereicht; gegen die Entscheidung war ein Rekurs mit aufschiebender Wirkung an den CRSFN möglich.
Aufsichtsmeldungen zur Fondsliquidität brauchen eigene Plausibilitätskontrollen; wiederholte Fehler gelten als Organisationsmangel.
- Behörde / Gericht
- Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
- Rechtsgebiet
- Kapitalmarkt und Finanzaufsicht · Organisationspflichten
- Rechtsgrundlage
- Instrução CVM 558/2015, Art. 19; Resolução CVM 21/2021, Art. 22
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- unbekannt
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Veröffentlicht
- 08.04.2025
Originalbetrag 255.000 BRL, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 08.04.2025.
- CVM – CVM multa em R$ 255 mil administrador fiduciário por falhas em controles internos (PAS 19957.011992/2023-24) Pressemitteilung einer Behörde
- CVM – PAS 19957.011992/2023-24, Voto da Diretora-Relatora (8.4.2025) Entscheidung einer Behörde
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 03.10.2026 · Direktlink