Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

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9Fälle aus 1 Jurisdiktion

19,7 Mio. €Summe der Geldbeträge

16,5 Mio. €Größter Einzelfall: eine große US-amerikanische Wertpapierfirma

282.532 €Median je Fall mit Betrag

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Bundesebene 19,7 Mio. € 100 % · 9 Fälle

Wofür?

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Repressalien gegen Hinweisgeber 19,7 Mio. € 100 % · 9 Fälle

Wen?

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Alle Branchen

Wann?

je Jahr, nach Entscheidungsdatum

Verlauf
Zeitraum	Fälle	Summe
2023	1	210.202 €
2024	7	19,4 Mio. €
2025	0	–
2026	1	127.641 €

9 Fälle

Neueste zuerst Höchste Beträge

22.05.2026 Foot Locker, Inc.SEC: Foot Locker zahlt 148.000 US-Dollar wegen Prämienverzicht in Aufhebungsverträgen USARepressalien gegen Hinweisgeber 127.641 €

Von Juli 2020 bis Juni 2024 unterschrieben rund 148 ausscheidende Beschäftigte – darunter Führungskräfte und Mitarbeitende aus Finanzen, Recht und Lieferkette – Aufhebungsverträge mit einem Verzicht auf SEC-Whistleblower-Prämien. Foot Locker hatte die Klausel ab März 2024 selbst auslaufen lassen, aber nicht alle Vorlagen angepasst; die SEC verhängte 148.000 US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Beim Bereinigen von Klauseln müssen alle Vertragsvorlagen erfasst werden – ein einzelnes vergessenes Muster genügt für einen Verstoß.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Handel und E-Commerce
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Mildernde Umstände: Klausel vor Kontakt durch die SEC auslaufen lassen; Kooperation und zügige Abhilfe
Veröffentlicht: 22.05.2026

Originalbetrag 148.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 22.05.2026.

Quellen

In the Matter of Foot Locker, Inc., Release No. 34-105542 Entscheidung einer Behörde
SEC Whistleblower Protections – Enforcement Actions Durchsetzungsdatenbank einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 25.09.2026 · Direktlink

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26.09.2024 ein US-amerikanischer VermögensverwalterSEC: US-Vermögensverwalter zahlt 500.000 US-Dollar wegen NDAs und Abfindungsvereinbarung USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 448.229 €

Der Vermögensverwalter ließ zwölf Bewerber NDAs unterzeichnen, die freiwillige Hinweise an Behörden untersagten, und verlangte von einem ehemaligen Mitarbeiter, der eine SEC-Meldung angekündigt hatte, in einer Vergleichsvereinbarung die Zusicherung, keine Ermittlungen angestoßen zu haben und bereits gemachte Aussagen zurückzuziehen. Die SEC berücksichtigte Kooperation und Abhilfe und verhängte 500.000 US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Wer mit einem Hinweisgeber einen Vergleich schließt, darf weder Rücknahme noch Verzicht auf Behördenmeldungen verlangen.

Bezug zu Schulung und Awareness

Umgang mit angekündigten Behördenmeldungen in Trennungsverhandlungen

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a); Investment Advisers Act Section 203(e)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Beschäftigte: 50 bis 249
Mildernde Umstände: Kooperation mit der SEC und zügige Abhilfemaßnahmen
Veröffentlicht: 26.09.2024

Originalbetrag 500.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 26.09.2024.

Quellen

SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 26.09.2026 · Direktlink

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09.09.2024 ein US-amerikanisches GesundheitsunternehmenSEC: Gesundheitsunternehmen zahlt 1.386.000 USD wegen Verzicht auf Whistleblower-Prämien USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 1,26 Mio. €

Das Gesundheitsunternehmen ließ Beschäftigte zwischen Juli 2019 und Juli 2023 in 98 Arbeits-, Aufhebungs-, Halte- und Vergleichsvereinbarungen auf mögliche Prämien für Hinweise an Behörden verzichten; in 56 weiteren Aufhebungs- und Vergleichsvereinbarungen mussten sie auf Beschwerden bei Bundesbehörden verzichten. Im Rahmen einer Sammelaktion gegen sieben börsennotierte Unternehmen zahlte das Unternehmen 1.386.000 US-Dollar; die Vertragsvorlagen wurden angepasst.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Aufhebungs- und Arbeitsverträge dürfen weder Meldungen an Behörden noch den Anspruch auf Whistleblower-Prämien einschränken.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Gesundheitswesen
Mildernde Umstände: Teilweise Anpassung der Vorlagen schon vor Kontakt durch die SEC, Information der Betroffenen und Kooperation
Veröffentlicht: 09.09.2024

Originalbetrag 1.386.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde
SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 09.09.2026 · Direktlink

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09.09.2024 ein US-amerikanischer SoftwareanbieterSEC: US-Softwareanbieter zahlt 692.250 US-Dollar wegen Verzicht auf Whistleblower-Prämien USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 626.868 €

Der Anbieter von Hausverwaltungssoftware ließ Beschäftigte in zwei Arbeitsverträgen und einer Vergleichsvereinbarung auf mögliche Prämien für Hinweise an Behörden verzichten; 68 Beraterverträge (Januar 2020 bis Oktober 2023) untersagten freiwillige Auskünfte an Behörden. Im Rahmen einer Sammelaktion gegen sieben börsennotierte Unternehmen zahlte der Anbieter 692.250 US-Dollar; die Vertragsvorlagen wurden angepasst.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Aufhebungs- und Arbeitsverträge dürfen weder Meldungen an Behörden noch den Anspruch auf Whistleblower-Prämien einschränken.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Telekommunikation, IT und Software
Beschäftigte: 1.000 bis 9.999
Mildernde Umstände: Anpassung der Vorlagen nach Kontakt durch die SEC, Information der Betroffenen und Kooperation
Veröffentlicht: 09.09.2024

Originalbetrag 692.250 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde
SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde
SEC, EDGAR Unternehmensberichte (Suche) (Entscheidung 2024) Amtliches Register oder Bekanntmachung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 09.09.2026 · Direktlink

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09.09.2024 ein US-amerikanischer FinanzdienstleisterSEC: US-Finanzdienstleister zahlt 312.000 US-Dollar wegen Verzicht auf Whistleblower-Prämien USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 282.532 €

Das Unternehmen ließ zwischen Mai 2019 und September 2023 leitende Angestellte in 29 Abfindungs-, Aufhebungs- und Anreizvereinbarungen auf mögliche Prämien für Hinweise an Behörden verzichten; drei Beraterverträge untersagten freiwillige Auskünfte an Behörden. Im Rahmen einer Sammelaktion gegen sieben börsennotierte Unternehmen zahlte das Unternehmen 312.000 US-Dollar; die Vertragsvorlagen wurden angepasst.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Aufhebungs- und Arbeitsverträge dürfen weder Meldungen an Behörden noch den Anspruch auf Whistleblower-Prämien einschränken.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Mildernde Umstände: Anpassung der Vorlagen nach Kontakt durch die SEC, Information der Betroffenen und Kooperation
Veröffentlicht: 09.09.2024

Originalbetrag 312.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde
SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 09.09.2026 · Direktlink

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09.09.2024 ein kleiner US-amerikanischer Hersteller von ErnährungsproduktenSEC: Ernährungsmittelhersteller zahlt 19.500 US-Dollar wegen Verzicht auf Whistleblower-Prämien USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 17.658 €

Der Hersteller von Ernährungs- und Wellnessprodukten ließ zwei ausscheidende Beschäftigte in Aufhebungsvereinbarungen (Mai 2022 und Juni 2023) auf mögliche Prämien für Hinweise an Behörden verzichten. Im Rahmen einer Sammelaktion gegen sieben börsennotierte Unternehmen zahlte der Hersteller 19.500 US-Dollar; die SEC berücksichtigte dabei auch die angespannte Finanzlage des Unternehmens.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Aufhebungs- und Arbeitsverträge dürfen weder Meldungen an Behörden noch den Anspruch auf Whistleblower-Prämien einschränken.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Lebensmittel und Landwirtschaft
Beschäftigte: Unter 50
Mildernde Umstände: Anpassung der Vorlagen und Information der Betroffenen nach Kontakt durch die SEC, Kooperation und angespannte Finanzlage
Veröffentlicht: 09.09.2024

Originalbetrag 19.500 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde
SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde
SEC, EDGAR Unternehmensberichte (Suche) (Entscheidung 2024) Amtliches Register oder Bekanntmachung

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 09.09.2026 · Direktlink

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04.09.2024 drei US-amerikanische FinanzberatungsfirmenSEC: Drei US-Finanzberatungsfirmen zahlen 240.000 US-Dollar wegen Meldeverboten USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 217.195 €

Die drei Firmen aus New Jersey ließen von Mai 2021 bis Februar 2024 elf Privatkunden bei Vergleichszahlungen Vertraulichkeitsvereinbarungen unterschreiben, die Meldungen an die SEC nur auf deren Initiative zuließen; teils mussten Kunden versichern, sich nie an Behörden gewandt zu haben oder zu wenden. Strafen: 160.000 (die Vermögensverwaltungsgesellschaft), 70.000 (die Finanzplanungsgesellschaft) und 10.000 US-Dollar (die dritte Firma, ein Vermögensberater).

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Beschwerdevergleiche mit Kunden dürfen keine Zusicherung verlangen, sich nicht an Behörden zu wenden.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz bei Beschwerde- und Vergleichsprozessen

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Veröffentlicht: 04.09.2024

Originalbetrag 240.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 04.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 04.09.2026 · Direktlink

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16.01.2024 eine große US-amerikanische WertpapierfirmaSEC: Wertpapierfirma zahlt 18 Mio. US-Dollar wegen Knebelklauseln in Kundenvergleichen USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 16,5 Mio. €

Von März 2020 bis Juli 2023 ließ die Wertpapierfirma Hunderte Privatkunden, die Gutschriften oder Vergleichszahlungen über 1.000 US-Dollar erhielten, Vertraulichkeitsvereinbarungen unterschreiben, die zwar Antworten auf SEC-Anfragen erlaubten, aber eine freiwillige Kontaktaufnahme mit der SEC untersagten. Die SEC verhängte 18 Mio. US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Auch Vertraulichkeitsklauseln gegenüber Kunden dürfen die freiwillige Meldung an Aufsichtsbehörden nicht ausschließen.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vergleichs- und Vertraulichkeitsvereinbarungen

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Veröffentlicht: 16.01.2024

Originalbetrag 18.000.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 16.01.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 16.01.2026 · Direktlink

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08.09.2023 ein US-amerikanisches Cleantech-UnternehmenSEC: US-Cleantech-Firma zahlt 225.000 US-Dollar wegen Prämienverzicht USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 210.202 €

Das nicht börsennotierte Cleantech-Unternehmen (rund 236 Beschäftigte) ließ von Februar 2020 bis März 2023 22 ausscheidende Beschäftigte auf Prämien für Hinweise an Behörden verzichten. Nach Kontakt durch die SEC änderte das Unternehmen die Verträge und informierte Betroffene; die Strafe betrug 225.000 US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Auch nicht börsennotierte Unternehmen unterliegen dem SEC-Hinweisgeberschutz.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Chemie und Pharma
Beschäftigte: 50 bis 249
Mildernde Umstände: Überarbeitung der Aufhebungsverträge und Information der betroffenen Ex-Beschäftigten
Veröffentlicht: 08.09.2023

Originalbetrag 225.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 08.09.2023.

Quellen

SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2023) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 08.09.2025 · Direktlink

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So entsteht der Radar

Nur amtliche Quellen

Jeder Fall stützt sich auf eine Entscheidung, Pressemitteilung oder Datenbank einer Behörde oder eines Gerichts. Presse und Kanzleiberichte gelten höchstens als Zusatzhinweis.

Vier-Augen-Prüfung

Wer einen Fall einträgt, darf ihn nicht freigeben. Eine zweite, unabhängige Prüfung gleicht Unternehmen, Datum, Betrag und Rechtsgebiet mit der Quelle ab. Erst dann ist der Fall öffentlich.

Beträge vergleichbar

Beträge werden zum EZB-Referenzkurs vom Tag der Entscheidung umgerechnet. Den Originalbetrag finden Sie in jedem Fall.

Korrekturen mit Protokoll

Eine Korrektur ist eine neue, wieder geprüfte Fassung. Jede Änderung wird protokolliert. Fehler melden Sie direkt am Fall.

Unternehmensnamen werden zwei Jahre nach der Entscheidung eines Falls anonymisiert – gängige Praxis vieler Aufsichtsbehörden. Die amtlichen Quellen bleiben verlinkt.

Der Radar informiert über veröffentlichte Entscheidungen und ist keine Rechtsberatung. Nicht rechtskräftige Entscheidungen sind als solche gekennzeichnet, soweit der Stand bekannt ist.

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