Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

Hinweisgeberschutz Finanzdienstleistungen und Versicherungen Alle Filter entfernen

4Fälle aus 1 Jurisdiktion

17,5 Mio. €Summe der Geldbeträge

16,5 Mio. €Größter Einzelfall: eine große US-amerikanische Wertpapierfirma

365.381 €Median je Fall mit Betrag

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Wo?

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Alle Jurisdiktionen

USA 17,5 Mio. € 100 % · 4 Fälle

Wofür?

nach Unterthema

Repressalien gegen Hinweisgeber 17,5 Mio. € 100 % · 4 Fälle

Wen?

nach Unternehmen

Anonymisierte Unternehmen 17,5 Mio. € 100 % · 4 Fälle

Wann?

je Jahr, nach Entscheidungsdatum

Verlauf
Zeitraum	Fälle	Summe
2024	4	17,5 Mio. €
2025	0	–
2026	0	–

4 Fälle

Neueste zuerst Höchste Beträge

26.09.2024 ein US-amerikanischer VermögensverwalterSEC: US-Vermögensverwalter zahlt 500.000 US-Dollar wegen NDAs und Abfindungsvereinbarung USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 448.229 €

Der Vermögensverwalter ließ zwölf Bewerber NDAs unterzeichnen, die freiwillige Hinweise an Behörden untersagten, und verlangte von einem ehemaligen Mitarbeiter, der eine SEC-Meldung angekündigt hatte, in einer Vergleichsvereinbarung die Zusicherung, keine Ermittlungen angestoßen zu haben und bereits gemachte Aussagen zurückzuziehen. Die SEC berücksichtigte Kooperation und Abhilfe und verhängte 500.000 US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Wer mit einem Hinweisgeber einen Vergleich schließt, darf weder Rücknahme noch Verzicht auf Behördenmeldungen verlangen.

Bezug zu Schulung und Awareness

Umgang mit angekündigten Behördenmeldungen in Trennungsverhandlungen

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a); Investment Advisers Act Section 203(e)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Beschäftigte: 50 bis 249
Mildernde Umstände: Kooperation mit der SEC und zügige Abhilfemaßnahmen
Veröffentlicht: 26.09.2024

Originalbetrag 500.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 26.09.2024.

Quellen

SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 26.09.2026 · Direktlink

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09.09.2024 ein US-amerikanischer FinanzdienstleisterSEC: US-Finanzdienstleister zahlt 312.000 US-Dollar wegen Verzicht auf Whistleblower-Prämien USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 282.532 €

Das Unternehmen ließ zwischen Mai 2019 und September 2023 leitende Angestellte in 29 Abfindungs-, Aufhebungs- und Anreizvereinbarungen auf mögliche Prämien für Hinweise an Behörden verzichten; drei Beraterverträge untersagten freiwillige Auskünfte an Behörden. Im Rahmen einer Sammelaktion gegen sieben börsennotierte Unternehmen zahlte das Unternehmen 312.000 US-Dollar; die Vertragsvorlagen wurden angepasst.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Aufhebungs- und Arbeitsverträge dürfen weder Meldungen an Behörden noch den Anspruch auf Whistleblower-Prämien einschränken.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Mildernde Umstände: Anpassung der Vorlagen nach Kontakt durch die SEC, Information der Betroffenen und Kooperation
Veröffentlicht: 09.09.2024

Originalbetrag 312.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 09.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde
SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2024) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 09.09.2026 · Direktlink

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04.09.2024 drei US-amerikanische FinanzberatungsfirmenSEC: Drei US-Finanzberatungsfirmen zahlen 240.000 US-Dollar wegen Meldeverboten USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 217.195 €

Die drei Firmen aus New Jersey ließen von Mai 2021 bis Februar 2024 elf Privatkunden bei Vergleichszahlungen Vertraulichkeitsvereinbarungen unterschreiben, die Meldungen an die SEC nur auf deren Initiative zuließen; teils mussten Kunden versichern, sich nie an Behörden gewandt zu haben oder zu wenden. Strafen: 160.000 (die Vermögensverwaltungsgesellschaft), 70.000 (die Finanzplanungsgesellschaft) und 10.000 US-Dollar (die dritte Firma, ein Vermögensberater).

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Beschwerdevergleiche mit Kunden dürfen keine Zusicherung verlangen, sich nicht an Behörden zu wenden.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz bei Beschwerde- und Vergleichsprozessen

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Veröffentlicht: 04.09.2024

Originalbetrag 240.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 04.09.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 04.09.2026 · Direktlink

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16.01.2024 eine große US-amerikanische WertpapierfirmaSEC: Wertpapierfirma zahlt 18 Mio. US-Dollar wegen Knebelklauseln in Kundenvergleichen USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 16,5 Mio. €

Von März 2020 bis Juli 2023 ließ die Wertpapierfirma Hunderte Privatkunden, die Gutschriften oder Vergleichszahlungen über 1.000 US-Dollar erhielten, Vertraulichkeitsvereinbarungen unterschreiben, die zwar Antworten auf SEC-Anfragen erlaubten, aber eine freiwillige Kontaktaufnahme mit der SEC untersagten. Die SEC verhängte 18 Mio. US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Auch Vertraulichkeitsklauseln gegenüber Kunden dürfen die freiwillige Meldung an Aufsichtsbehörden nicht ausschließen.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vergleichs- und Vertraulichkeitsvereinbarungen

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Finanzdienstleistungen und Versicherungen
Beschäftigte: 10.000 und mehr
Veröffentlicht: 16.01.2024

Originalbetrag 18.000.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 16.01.2024.

Quellen

SEC, Pressemitteilungen (Übersicht) (Entscheidung 2024) Pressemitteilung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 16.01.2026 · Direktlink

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So entsteht der Radar

Nur amtliche Quellen

Jeder Fall stützt sich auf eine Entscheidung, Pressemitteilung oder Datenbank einer Behörde oder eines Gerichts. Presse und Kanzleiberichte gelten höchstens als Zusatzhinweis.

Vier-Augen-Prüfung

Wer einen Fall einträgt, darf ihn nicht freigeben. Eine zweite, unabhängige Prüfung gleicht Unternehmen, Datum, Betrag und Rechtsgebiet mit der Quelle ab. Erst dann ist der Fall öffentlich.

Beträge vergleichbar

Beträge werden zum EZB-Referenzkurs vom Tag der Entscheidung umgerechnet. Den Originalbetrag finden Sie in jedem Fall.

Korrekturen mit Protokoll

Eine Korrektur ist eine neue, wieder geprüfte Fassung. Jede Änderung wird protokolliert. Fehler melden Sie direkt am Fall.

Unternehmensnamen werden zwei Jahre nach der Entscheidung eines Falls anonymisiert – gängige Praxis vieler Aufsichtsbehörden. Die amtlichen Quellen bleiben verlinkt.

Der Radar informiert über veröffentlichte Entscheidungen und ist keine Rechtsberatung. Nicht rechtskräftige Entscheidungen sind als solche gekennzeichnet, soweit der Stand bekannt ist.

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