Compliance-Radar

Wer wurde wofür sanktioniert?

Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika, Lateinamerika, Asien-Pazifik, Naher Osten und Afrika: 2.207 Fälle aus 44 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.

Hinweisgeberschutz Chemie und Pharma Alle Filter entfernen

1Fall aus 1 Jurisdiktion

210.202 €Summe der Geldbeträge

210.202 €Größter Einzelfall: ein US-amerikanisches Cleantech-Unternehmen

210.202 €Median je Fall mit Betrag

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nach Betrag nach Fallzahl

Wo?

nach Region

Alle Jurisdiktionen

USA 210.202 € 100 % · 1 Fall

Wofür?

nach Unterthema

Repressalien gegen Hinweisgeber 210.202 € 100 % · 1 Fall

Wen?

nach Unternehmen

Anonymisierte Unternehmen 210.202 € 100 % · 1 Fall

Wann?

je Jahr, nach Entscheidungsdatum

Verlauf
Zeitraum	Fälle	Summe
2023	1	210.202 €
2024	0	–
2025	0	–
2026	0	–

1 Fall

Neueste zuerst Höchste Beträge

08.09.2023 ein US-amerikanisches Cleantech-UnternehmenSEC: US-Cleantech-Firma zahlt 225.000 US-Dollar wegen Prämienverzicht USARepressalien gegen Hinweisgeberanonymisiert 210.202 €

Das nicht börsennotierte Cleantech-Unternehmen (rund 236 Beschäftigte) ließ von Februar 2020 bis März 2023 22 ausscheidende Beschäftigte auf Prämien für Hinweise an Behörden verzichten. Nach Kontakt durch die SEC änderte das Unternehmen die Verträge und informierte Betroffene; die Strafe betrug 225.000 US-Dollar.

Was Unternehmen daraus mitnehmen

Auch nicht börsennotierte Unternehmen unterliegen dem SEC-Hinweisgeberschutz.

Bezug zu Schulung und Awareness

Hinweisgeberschutz in Vertragsvorlagen (HR/Legal)

Behörde / Gericht: U.S. Securities and Exchange Commission
Rechtsgebiet: Hinweisgeberschutz · Repressalien gegen Hinweisgeber
Rechtsgrundlage: Securities Exchange Act of 1934, Rule 21F-17(a)
Maßnahme: Bußgeld
Verfahrensstand: rechtskräftig
Branche: Chemie und Pharma
Beschäftigte: 50 bis 249
Mildernde Umstände: Überarbeitung der Aufhebungsverträge und Information der betroffenen Ex-Beschäftigten
Veröffentlicht: 08.09.2023

Originalbetrag 225.000 USD, umgerechnet zum EZB-Referenzkurs vom 08.09.2023.

Quellen

SEC, Administrative Proceedings (Übersicht) (Entscheidung 2023) Entscheidung einer Behörde

Gegen die amtliche Quelle geprüft am 28.09.2026 · Fassung 4 · Unternehmensname anonymisiert seit 08.09.2025 · Direktlink

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So entsteht der Radar

Nur amtliche Quellen

Jeder Fall stützt sich auf eine Entscheidung, Pressemitteilung oder Datenbank einer Behörde oder eines Gerichts. Presse und Kanzleiberichte gelten höchstens als Zusatzhinweis.

Vier-Augen-Prüfung

Wer einen Fall einträgt, darf ihn nicht freigeben. Eine zweite, unabhängige Prüfung gleicht Unternehmen, Datum, Betrag und Rechtsgebiet mit der Quelle ab. Erst dann ist der Fall öffentlich.

Beträge vergleichbar

Beträge werden zum EZB-Referenzkurs vom Tag der Entscheidung umgerechnet. Den Originalbetrag finden Sie in jedem Fall.

Korrekturen mit Protokoll

Eine Korrektur ist eine neue, wieder geprüfte Fassung. Jede Änderung wird protokolliert. Fehler melden Sie direkt am Fall.

Unternehmensnamen werden zwei Jahre nach der Entscheidung eines Falls anonymisiert – gängige Praxis vieler Aufsichtsbehörden. Die amtlichen Quellen bleiben verlinkt.

Der Radar informiert über veröffentlichte Entscheidungen und ist keine Rechtsberatung. Nicht rechtskräftige Entscheidungen sind als solche gekennzeichnet, soweit der Stand bekannt ist.

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