Compliance-Radar
Wer wurde wofür sanktioniert?
Bußgelder, Urteile und Vorfälle aus Europa, Nordamerika und Asien-Pazifik: 1.838 Fälle aus 37 Jurisdiktionen, jeder mit amtlicher Quelle und vor der Veröffentlichung gegen diese Quelle geprüft. Filtern Sie nach Land, Rechtsgebiet und Branche. Ein Klick auf ein Diagramm geht eine Ebene tiefer.
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Wo?
nach RegionAlle Jurisdiktionen
Wofür?
nach Unterthema- ohne Unterthema 88,2 Mio. € 100 % · 1 Fall
Wen?
nach Unternehmen- TD Bank, N.A. und TD Bank USA, N.A. 1,19 Mrd. € 52 % · 1 Fall
- Anonymisierte Unternehmen 132,6 Mio. € 6 % · 30 Fälle
- The Toronto-Dominion Bank 113 Mio. € 5 % · 1 Fall
- UBS Financial Services Inc. 108,4 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus) 108,1 Mio. € 5 % · 1 Fall
- Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) 88,2 Mio. € 4 % · 1 Fall
- Canaccord Genuity LLC 69,2 Mio. € 3 % · 1 Fall
- Nationwide Building Society 50,4 Mio. € 2 % · 1 Fall
- Barclays Bank Plc 45,4 Mio. € 2 % · 1 Fall
- J.P. Morgan SE 45 Mio. € 2 % · 1 Fall
- 90 weitere329,6 Mio. €
Wann?
je Quartal, nach Entscheidungsdatum| Zeitraum | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| Q4 2023 | 0 | – |
| Q1 2024 | 0 | – |
| Q2 2024 | 0 | – |
| Q3 2024 | 0 | – |
| Q4 2024 | 0 | – |
| Q1 2025 | 0 | – |
| Q2 2025 | 0 | – |
| Q3 2025 | 1 | 88,2 Mio. € |
| Q4 2025 | 0 | – |
| Q1 2026 | 0 | – |
| Q2 2026 | 0 | – |
| Q3 2026 | 0 | – |
| Q4 2026 | 0 | – |
1 Fall
08.09.2025 Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB)PNF: Crédit Agricole CIB zahlt 88,25 Mio. Euro wegen Cum-Cum-Dividendengeschäften 88,2 Mio. €
Crédit Agricole CIB schloss mit dem Parquet national financier eine CJIP wegen des Verdachts der schweren Geldwäsche schwerer Steuerhinterziehung durch Dividendenarbitrage (Cum-Cum) und zahlt eine Geldauflage von 88.247.869 EUR. Einschließlich der in den Steuerverfahren gezahlten Steuern, Zinsen und Zuschläge beziffert die Staatsanwaltschaft die Gesamtsumme auf 134.432.437 EUR; die Vereinbarung wurde am 08.09.2025 validiert.
Handelsstrukturen, deren wirtschaftlicher Zweck vor allem in der Vermeidung von Quellensteuer liegt, sind ein strafrechtliches Risiko und gehören in die Compliance-Freigabe.
Steuergetriebene Handelsstrukturen (Cum-Cum) als Straf- und Geldwäscherisiko
- Behörde / Gericht
- Parquet national financier (PNF); Validierung durch den Präsidenten des Tribunal judiciaire de Paris
- Rechtsgebiet
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Rechtsgrundlage
- Art. 41-1-2 Code de procédure pénale (blanchiment aggravé de fraude fiscale aggravée)
- Maßnahme
- Bußgeld
- Verfahrensstand
- rechtskräftig
- Branche
- Finanzdienstleistungen und Versicherungen
- Veröffentlicht
- 08.09.2025
- Communiqué de presse du Procureur de la République financier, 8 septembre 2025 (CJIP Crédit Agricole CIB) Pressemitteilung einer Behörde
- Ministère de la Justice: Liste der Conventions judiciaires d'intérêt public Amtliches Register oder Bekanntmachung
Gegen die amtliche Quelle geprüft am 02.10.2026 · Direktlink